2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金销售客户服务的特点不包括（）【单选题】

A.专业性

B.规范性

C.综合性

D.时效性

正确答案:C

答案解析:基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。

2、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，下列行为不得进行的有（）。Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《证券投资基金法》第二十四条规定：公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（1）虚假出资或者抽逃出资；（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；（4）国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。  公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。  在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。

3、加入基金业协会的（ ），为联席会员。【单选题】

A.基金托管人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.登记结算机构

正确答案:B

答案解析:基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

4、在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。【单选题】

A.投资决策

B.道德风险

C.经济的发展

D.信息不对称

正确答案:D

答案解析:在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。

5、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。【单选题】

A.原则

B.目标

C.基本要素

D.机制

正确答案:B

答案解析:考察内部控制的三个目标。内部控制的总体目标之一：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标，要有效实现组织的目标，就必须及时对构成组织的资源（财产、人力、知识、信息等）进行合理的组织、整合与利用，这就意味着这些资源要处于控制之下或在一定的控制之中运营。

6、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。【单选题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:依据相对规模进行划分，将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

7、基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。【单选题】

A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金审计机构

D.基金管理人

正确答案:C

答案解析:根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

8、基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:基金销售机构的职责规范包括：（1）签订销售协议，明确权利与义务。（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。（3）建立相关制度（4）禁止提前发行。（5）严格账户管理。（6）基金销售机构反洗钱。

9、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。【单选题】

A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）

B.申购费用=申购金额+净申购金额

C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值

D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

正确答案:D

答案解析:申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。本题答案为D。A、B、C项的正确公式为：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；申购费用=申购金额-净申购金额；赎回金额=赎回总额-赎回费用。

10、20世纪(   )年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。【单选题】

A.50

B.60

C.70

D.80

正确答案:D

答案解析:证券投资基金的发展：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象，故本题选择D选项。