【单选题】A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权正确答案:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】A.法律形式B.运作方式C.约束机制D.期限正确答案:【单选题】A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露正确答案:
2、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案:协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
【单选题】A.基金持有人大会B.基金托管人C.基金上市的证券交易所D.中国证券登记结算公司正确答案:4、高资产净值客户符合的条件之一不包括（）【单选题】A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时。（选项A包括）（2）认购理财产品时;（选项C不包括）5、基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在（）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
【单选题】A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题；我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销。
【单选题】A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金销售人D.监管机构正确答案:主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，【单选题】A.托管人报告B.主要财务指标和净值表现 C.管理人报告 D.投资组合报告、份额变动情况正确答案:
Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，（4）对基金管理公司业务实施风险压力测试；【单选题】A.市场参与者 B.金融工具C.流通渠道 D.金融交易的组织方式正确答案:【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，我国共建立了（ ）家基金管理公司。【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户 D.基金当事人正确答案。考查基金客户的定义:基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人。是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，基金托管人是投资人权益的代表；是基金资产的名义持有人或管理机构，运用所管理基金的资产，谋求所管理的基金资产不断增值。
这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，基金管理人应当建立有效的内部监控制度，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。【单选题】A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资正确答案:
申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购；投资者以自己的名义直接或透过代理机构向基金管理公司要求部份或全部退出基金的投资，这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。
【单选题】A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会正确答案:反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）【单选题】A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.制定严格有效的开户流程，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，中国证券业协会设立了基金公司会员部；法规规定基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意，3、（ ）是国内最早开发保本基金产品的公司。【单选题】A.华夏基金B.天弘基金C.广发基金D.南方基金正确答案:南方基金是国内最早开发保本基金产品的公司。南方基金发行了国内第一只保本基金——南方避险增值基金。
<br/>1、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高正确答案:我国的资产管理行业仍处于发展的初级阶段。
【单选题】A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产。
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。【单选题】A.证券基金机构监管部B.私募基金监管部C.创新业务监管部D.发行监管部正确答案:【单选题】A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则B.对基金产品的风险评价。
【单选题】A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性正确答案:要求基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性。【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《基金运作管理办法》D.《基金管理公司管理办法》正确答案:
【单选题】A.只以债券为投资对象 B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券 D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券信用等级的不同进行分类正确答案:【单选题】A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会正确答案:
【单选题】A.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成C.股票基金每天只进行一次净值计算，但是开放式股票型基金净值的计算一般每天进行一次。【单选题】A.折价套利；折价套利C.风险套利；风险套利正确答案:折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
假设基金管理人规定的申购费率 为1.5%，净申购金额=申购金额/（1+申购费率），申购费用=申购金额-净申购金额，【单选题】A.场内现金认购B.证券认购C.场外现金认购D.金额认购正确答案:ETF基金投资者进行场内和场外现金认购时需具有沪、深A股证券账户或证券投资基金账户。4、ETF申购、赎回清单公告内容不包括( )。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，假定申购当日基金份额净值为1.05元，基金的净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.5%）=9 852.22（元）；【单选题】A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性正确答案:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：
即可了解到基金产品的基本特征、过往的投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。【单选题】A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查。