【单选题】A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件正确答案:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:
投资者只需阅读招募说明书摘要信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往的投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。【单选题】A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定正确答案:⑤基金资产净值的计算方法和公告方式；3、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。
<br/>1、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服务正确答案:基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务正确答案:重点关注基金销售业务中的异常交易行为；
【单选题】A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C.基金托管人资格由中国证监会负责D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管正确答案:也涉及对基金托管人业务行为的监管。【单选题】A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D.前端收费方式下。
及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订正确答案:
【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
【单选题】A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书D.基金托管协议正确答案:包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告其他选项属于基金募集期间的三大信息披露文件。2、基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语；规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。
下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。【单选题】A.该证券正常交易时，采用最新成交价B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D.该证券停牌且当日无成交时，现金替代最新价格的确定原则为：【单选题】A.二级市场供求关系 B.基金份额净值C.一级市场供求关系D.基金投资规模正确答案:【单选题】A.一只小盘股既可能是一只价值型股票。
【单选题】A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务正确答案:美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细划分，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务的业务属于表外业务（选项C符合题意），【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:
【单选题】A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制正确答案:2、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，【单选题】A.基金管理公司利益优先的原则B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C.基金托管银行利益优先的原则D.基金份额持有人利益优先的原则正确答案:在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时。
<br/>1、（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。【单选题】A.基金募集已申请注册B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定正确答案:③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。2、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。
安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定正确答案:办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定；
【单选题】A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，【单选题】A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所正确答案:【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:
基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，也会出现前后台投资决策信息的泄密和中台部门与前台部门的沟通效率低下，由于基金管理人的后台部门需要与监管部门、政府其他相关部门、机构投资者、法律顾问、审计师等主体沟通与联系，后台部门人员业务行为控制十分重要。
2、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。3、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。
【单选题】A.期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务B.单一客户的起始委托资产不得低于300万元人民币C.单个资产管理计划的投资者人数不得低于200人D.期货公司及其子公司从事资产管理业务收取额外的费用和报酬正确答案:（选项A正确）资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。
【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益正确答案:基金管理公司内部控制的总体目标：
<br/>1、（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】A.申请B.注册C.审核D.发售正确答案:基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:6、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。【单选题】A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险D.销售合规风险正确答案: