基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。【单选题】A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露正确答案:且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：2、（）是风险管理中的核心操作环节。风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。3、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
【单选题】A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDIIB.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，C.商业银行等其他金融机构不可以发行代客境外理财产品D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集正确答案:基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于（）的申购赎回业务。深证证券交易所《分级基金业务管理指引》第九条规定：
【单选题】A.基金管理人 B.证券交易所 C.基金托管人D.基金销售机构正确答案:场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。【单选题】A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构正确答案:
【单选题】A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购机制C.独特的实物赎回机制D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度正确答案:【单选题】A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.ETF基金正确答案:会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计:【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.树立正确的人生观、价值观D.积极参加基金职业道德实践正确答案。
【单选题】A.调整职业关系B.提高社会素质C.促进行业发展D.提升职业素质正确答案:说法不正确的是（ ）【单选题】A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.促进人才进步正确答案:【单选题】A.考取执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.后续职业培训正确答案:Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时。
<br/>1、下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券交易所业务规则》D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》正确答案:《证券投资基金信息披露内容与格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。【单选题】A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程正确答案:
<br/>1、厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具的是( )。【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合基金 D.货币市场基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具；混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具，【单选题】A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证券投资基金业协会D.财政部正确答案:
【单选题】A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金正确答案:可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司正确答案:
<br/>1、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金正确答案:混合基金为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，【单选题】A.基金管理公司及子公司B.私募机构C.证券公司及其资管子公司D.商业银行正确答案:根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。
<br/>1、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。【单选题】A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金正确答案:按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金等；
认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，【单选题】A.金额认购B.份额认购 C.差额认购D.一篮子股票认购正确答案:【单选题】A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定；4、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ）。
【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
【单选题】A.场内货币基金可以分为申赎型、交易型和交易兼申赎型B.我国最早的货币市场基金成立于2003年11月C.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定正确答案:（选项B说法错误）《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定。
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。【单选题】A.申请→注册→发售→基金合同生效B.申请→发售→注册→基金合同生效C.注册→申请→发售→基金合同生效D.注册→申请→基金合同生效→发售正确答案:假设赎回当日基金单位净值为1.075元，因为赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值。
【单选题】A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理正确答案:由基金管理人负责办理B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月正确答案:【单选题】A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定正确答案:
【单选题】A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益正确答案:基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括：【单选题】A.职责清晰B.分工明确C.适时适度D.反应快速正确答案:3、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时。
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，基金客户服务的宗旨是“2、基金客户服务的原则不包括（ ）。【单选题】A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则正确答案。基金客户服务的原则包括:3、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。
公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益。
及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订正确答案: