【单选题】A.ETF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记B.ETF的申购和赎回坚持三项原则C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式正确答案:【单选题】A.主动型基金和被动型基金B.开放式基金和封闭式基金C.公司型基金和契约型基金D.公募基金和私募基金正确答案:
【单选题】A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象正确答案:【单选题】A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管正确答案:
【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。
相对于1998年《暂行办法》实施以后发展起来的新的证券投资基金，【单选题】A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》正确答案。【单选题】A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则正确答案。内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立:
<br/>1、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:2、下列关于基金管理公司内部控制的表述。
【单选题】A.股票基金增加了基金经理的“风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断正确答案:但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的，股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。
【单选题】A.基金管理人 B.证券交易所 C.基金托管人D.基金销售机构正确答案:场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。【单选题】A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管D.社会力量监督正确答案:
【单选题】A.基金服务机构与基金托管人是基金的当事人B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管正确答案:基金市场上的各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场，Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，（1）建立并管理投资者基金份额账户。
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，【单选题】A.商业银行B.信托投资公司C.证券公司D.自行开发建立电子商务平台正确答案:【单选题】A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券正确答案:保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券；
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，是指以期限在1年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，【单选题】A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。
<br/>1、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（ ）【单选题】A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同正确答案:【单选题】A.对冲基金B.风险投资基金C.证券投资基金D.另类投资基金正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换董事长、总经理等高级管理人员正确答案:转换基金运作方式，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，<br/>1、基金客户个性化服务的基础是（ ）。【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:基金客户个性化服务包括：其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。2、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
【单选题】A.分销渠道B.承购包销C.股票包销D.代销机构正确答案:【单选题】A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案正确答案”基金募集申请的工作内容中提交的相关文件包括“【单选题】A.分级基金B.系列基金C.混合基金D.基金中的基金正确答案“2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定；8、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）:
可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等【单选题】A.债券发行者B.债券到期日C.债券投资对象D.债券信用等级正确答案:守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，Ⅰ.受托人应当每年定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人和受益人Ⅱ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易。
【单选题】A.事中监管B.事后监管C.事前监管D.现场监管正确答案:对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，3、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年。4、假定某投资者在T日赎回1 000份基金份额。
【单选题】A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小 D.所筹资金的投向正确答案:基金风险相对适中、收益相对稳健2、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性正确答案:普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额。
相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1）日完成。【单选题】A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账正确答案:(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)。