【单选题】A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.政府基金监管机构正确答案:【单选题】A.投资住房按揭支持证券B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.购买房地产抵押按揭正确答案:住房按揭支持证券是QDII基金可投资的对象。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。3、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构。
Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率，募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，（2）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；（3）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）；（7）私募基金收益与风险的匹配情况；（12）私募基金信息披露的内容、方式及频率；
【单选题】A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率正确答案:QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，4、（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；
【单选题】A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率正确答案:【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
【单选题】A.独特的实物申购、现金赎回机制B.被动操作的指数基金C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.独特的实物申购、赎回机制正确答案:【单选题】A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离正确答案:6、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。【单选题】A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:
防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，2、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险。
【单选题】A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力正确答案:【单选题】A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管正确答案:证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统:Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断。
【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者正确答案:基金管理人是基金产品的募集者和管理者，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大投资收益。【单选题】A.基金管理人，基金份额持有人B.基金管理人，基金份额持有人D.基金管理人，基金份额持有人正确答案:证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。
原则 B.采用金额申购、份额赎回 C.申购、赎回均采用现金方式D.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换正确答案:基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回、或者转换。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业正确答案:基金行业的本质是资产管理行业。
错误的是（ ）【单选题】A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案:（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务。
【单选题】A.经相关机构认定的公司描述性词语B.登记过去10年的投资业绩C.“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
【单选题】A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范正确答案:中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；
【单选题】A.股票型基金 B.债券型基金C.货币市场基金 D.混合型基金正确答案:【单选题】A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价 D.基金管理人的投资策略正确答案:及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
【单选题】A.垫付基金管理人20%的注册资本B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C.单独为基金设立资金和证券账户D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户正确答案:托管人应保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户。
<br/>1、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。【单选题】A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线正确答案:基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。
【单选题】A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日正确答案:到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产正确答案:【单选题】A.依法监管原则 B.监督与自律相结合原则C.“6、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:
在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。3、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。2、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析。
B类份额正确答案:预期风险收益较低的子份额称为A类份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。【单选题】A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的差额D.投资组合中风险资产与保本资产的比例正确答案:5、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
2、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。【单选题】A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括：应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。