小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:董事会对有效的风险管理承担最终责任。【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:
【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“【单选题】A.员工自律B.各部门主管（包括监察稽核）的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制正确答案:
一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。【单选题】A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场正确答案:
<br/>1、审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。【单选题】A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.ETF基金正确答案:形成两级（或多级）风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种，【单选题】A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场正确答案。是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障正确答案:
<br/>1、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。【单选题】A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益—风险匹配D.公司收益—风险匹配正确答案:基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。
更好地服务国民经济B.可以改善市场的投资者结构，保证市场发展的连续性和稳定性C.有利于发挥期货独特的投资优势，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越D.有利于发挥期货独特的投资优势，期货公司开展资产管理业务，通过设立期货投资基金形成稳定的市场投资主体，忠诚义务要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，3、基金业协会根据（ ）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。
【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案:办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～70周岁具有完全民事行为能力人，【单选题】A.反映的经济关系B.所筹资金的投向C.投资收益与风险D.信息披露程度正确答案:
【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构正确答案:基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。
【单选题】A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的 D.投资风险高于单一股票的投资风险正确答案:有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，【单选题】A.申购费B.赎回费C.信息披露费D.销售服务费正确答案:
<br/>1、下列关于基金管理公司内部控制的表述，对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令正确答案:基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，2、内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，【单选题】A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式正确答案:场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的风险提示性文字2、下列关于基金销售的行为规范的是（）。【单选题】A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述D.不得使用“等易使基金投资人忽视风险的表述正确答案“
【单选题】A.基金份额持有人；基金管理人B.基金份额持有人；基金管理人正确答案:【单选题】A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式正确答案:金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。（选项C是）（2）在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案:【单选题】A.基金发行协调人 B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人正确答案:【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念，5、基金销售市场细分的原则不包括（）【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。【单选题】A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:证券投资基金是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具3、截至2016年年底。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:违反《证券投资基金法》规定，公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人。
<br/>1、基金行业的本质是（ ）【单选题】A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业正确答案:【单选题】A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务。
<br/>1、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:开展监察稽核工作【单选题】A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理正确答案: