【单选题】A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告，对不同投资人适用不同费率C.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式D.基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励正确答案:
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，【单选题】A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会 D.基金管理公司总经理正确答案:【单选题】A.债券发行者的不同B.债券到期日的长短C.债券信用等级的高低 D.债券面额的大小正确答案:主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值正确答案:（选项A是）（2）从受托资产来看。
【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会。
解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度正确答案:【单选题】A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则正确答案:基金客户服务的原则包括：4、下列关于基金销售客户服务的具体方式，投资者可以随时随地获得服务C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，基金客户服务提供方式包括：
【单选题】A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金正确答案:稳健型基金指以追求基金资产的稳健增值为目标而设立的基金，【单选题】A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会正确答案:⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。基金份额持有人大会的召开依据《证券投资基金法》的规定。
【单选题】A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案:【单选题】A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金正确答案:【单选题】A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度正确答案:
这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责正确答案:基金从业人员需要遵守的规范还有：4、（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，【单选题】A.守法合规 B.客户至上C.专业审慎 D.诚实守信正确答案:
【单选题】A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的差额D.投资组合中风险资产与保本资产的比例正确答案:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，一般分为债权类金融资产和股权类金融资产4、下列关于基金市场营销的表述，【单选题】A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比。
【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:2、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，【单选题】A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录。
操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，影响证券交易价格或者证券成交量D.为获取利益或减少损失，基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包含B项。【单选题】A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模正确答案:【单选题】A.提供基金投资顾问服务。
Ⅰ.受托人应当每年定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人和受益人Ⅱ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易，并以公平的市场价格进行交易的除外Ⅲ. 受托人对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料负有依法保密的义务Ⅳ.受托人除依照信托法法规定取得报酬外，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记帐。
2、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。【单选题】A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息正确答案:【单选题】A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息正确答案:
2、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案:协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
【单选题】A.内幕交易B.正当交易C.操纵市场D.不正当交易正确答案:【单选题】A.基金评价机构出具的业绩表现报告B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见D.基金托管银行出具的基金业绩复核函正确答案:
【单选题】A.中国证监会B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。【单选题】A.基金资产保管B.基金信息披露C.对基金财务会计报告出具意见D.会计复核正确答案:【单选题】A.承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，【单选题】A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构正确答案:考察基金信息披露的禁止行为。4、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：
通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.证券基金机构监管部B.私募基金监管部C.创新业务监管部D.发行监管部正确答案:中国证监会内部设有证券基金机构监管部，【单选题】A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金正确答案:使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
【单选题】A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D.在放大倍数一定的情况下，风险资产投资比例将下降正确答案:提高风险资产投资比例以增加基金的收益；【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案: