2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。【单选题】

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.为客户提供风险评估及投资建议

C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

正确答案:B

答案解析:基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包含B项。基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。（选项A包括）（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。（选项C包括）（4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。（选项D包括）

2、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。【单选题】

A.廉洁公正

B.诚实守信

C.爱岗敬业

D.服务群众

正确答案:A

答案解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到廉洁公正、忠诚敬业。

3、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。【单选题】

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

正确答案:B

答案解析:基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

4、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为(    )。【单选题】

A.法律主体资格

B.投资者地位

C.营运依据

D.基金规模

正确答案:D

答案解析:契约型基金与公司型基金的区别：法律主体资格不同；投资者地位不同；基金营运依据不同，故本题选择D选项。

5、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。【单选题】

A.当日

B.2日

C.3日

D.7日

正确答案:B

答案解析:当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

6、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。【单选题】

A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C.向投资者承诺或者保证投资收益

D.不得损害服务对象的合法权益

正确答案:C

答案解析:基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括：提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；不得以任何方式承诺或者保证投资收益；不得损害服务对象的合法权益。

7、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。【单选题】

A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

B.认购方式为场外认购和场内认购

C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

D.分别以子代码进行认购

正确答案:A

答案解析:QDII基金在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。（3）QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

8、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。【单选题】

A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报

B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报

C.在任意时点保证投资者本金安全

D.采用投资组合保险策略

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：保本基金不能保证投资者在任意时点保证本金的安全。保本基金也有一定程度的投资风险。保本基金的特点：投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报；保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报；采用投资组合保险策略。

9、下列不属于私募基金的一般风险的是（）。【单选题】

A.基金运营风险

B.流动性风险

C.募集失败风险

D.外包事项所涉风险

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等；私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

10、基金销售机构的禁止行为包括（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。