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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、某公司董事会人数为15人,下列独立董事人数符合要求的是()。【单选题】
A.6人
B.3人
C.2人
D.1人
正确答案:A
答案解析:选项A正确:独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。
2、在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】
A.各部分负责人
B.董事长
C.独立监事
D.基金经理
正确答案:D
答案解析:在风险管理责任的划分上,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
3、为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,这些委员会不包括()。【单选题】
A.证券监督管理委员会
B.操作风险委员会
C.股票投资风险委员会
D.信用风险委员会
正确答案:A
答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。
4、下列职权不属于董事会职权的是()。【单选题】
A.执行股东会的决议
B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C.审议公司管理的公募基金的定期报告
D.监督、检查公司的财务状况
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金公司董事会依法行使以下职权:(1)执行股东会的决议;(2)批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统一性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;(3)批准总经理制定的公司经营计划和投资方案(4)聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理、并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;(5)批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易;(6)审议公司管理的公募基金的定期报告;(7)批准聘任或者替换会计师事务所。基金公司监事会依法行使以下职权:(1)监督、检查公司的财务状况;(2)监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为,是否存在损害公司利益的行为。
5、()环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。【单选题】
A.风险识别
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告
正确答案:A
答案解析:风险识别环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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