【单选题】A.保本基金B.FOFC.伞形基金D.ETF正确答案:投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。当时的Q条例禁止银行对活期存款支付利息。
【单选题】A.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施B.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管C.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施D.市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施正确答案:
<br/>1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存20年。3、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“专人服务不属于证券投资基金客户服务方式”
【单选题】A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（5）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，（9）基金收益分配原则、执行方式；
【单选题】A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新正确答案:（ ）【单选题】A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额正确答案？处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管:
【单选题】A.有助于投资者做出正确的投资选择B.使得基金业绩比较更公平合理C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管正确答案:C项正确的表述是基金的分类是进行基金评级的基础；科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时。
【单选题】A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，【单选题】A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职 D.督察长依法认为需要报告的其他情形正确答案:（A项包括）（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。4、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息。
小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。2、内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，【单选题】A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则正确答案:内部控制的健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员。
【单选题】A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制 B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C.属于主动操作的指数型基金 D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金正确答案:【单选题】A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等D.了解投资者的投资目标，（3）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
【单选题】A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务正确答案:就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发；【单选题】A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露正确答案:基金信息披露的完整性原则要求充分披露重大信息。
基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。2、下列关于基金募集申请注册的表述，【单选题】A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额正确答案:
只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。【单选题】A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险正确答案:
【单选题】A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金正确答案:当时的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:4、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.申请报告B.基金合同草案 C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:上市公告书不属于基金募集申请材料，申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。
【单选题】A.存续期一般在10年以上 B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，【单选题】A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程正确答案:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格。
【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，货币市场基金收益公告不包括（）。【单选题】A.年度收益公告 B.封闭期的收益公告C.开放日的收益公告D.节假日的收益公告正确答案:
货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，2、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，3、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。【单选题】A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数。
<br/>1、下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）【单选题】A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
【单选题】A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养正确答案:【单选题】A.基金是非独立的法人机构B.投资者不享有股东权C.依据基金合同设立D.投资者是基金公司的股东正确答案:【单选题】A.上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资正确答案:【单选题】A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量正确答案:
【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。2、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中。