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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、目前,我国货币市场工具不可以由()发行。【单选题】
A.证券公司
B.政府
C.金融机构
D.信誉卓著的大型工商企业
正确答案:A
答案解析:货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。
2、下列关于证券投资基金的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.是一种长期投资工具
B.主要功能是分散投资
C.投资基金无风险
D.投资基金可能带来收益,也可能承担损失
正确答案:C
答案解析:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。故C项错误。
3、下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。【单选题】
A.基金及公司发生违法违规行为
B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C.基金公司销售人员小李离职
D.督察长依法认为需要报告的其他情形
正确答案:C
答案解析:发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(A项包括)(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(B项包括)(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(D项包括)(4)中国证监会规定的其他情形。
4、( )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。【单选题】
A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业审慎
正确答案:C
答案解析:保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息;守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管;诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金;专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
5、基金监管只有以有效地( )为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。【单选题】
A.保护投资人
B.规范证券投资基金活动
C.促进资本市场的健康发展
D.促进证券投资基金的健康发展
正确答案:B
答案解析:规范证券投资基金活动,是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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