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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。【单选题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
正确答案:C
答案解析:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
2、()针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。【单选题】
A.缘故法
B.介绍法
C.识别法
D.陌生拜访法
正确答案:A
答案解析:缘故法针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发;介绍法针对间接客户型群体,是通过现有客户介绍新客户;陌生拜访法针对陌生关系型群体,是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是营销人员在开发客户中运用最多的方法。
3、全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。【单选题】
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券业协会
D.期货业协会
正确答案:A
答案解析:中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息。
4、关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是( )。【单选题】
A.要披露所有可能影响投资者决策的信息
B.要充分披露重大信息
C.要事无巨细披露所有信息
D.对信息披露人不利的信息也要披露
正确答案:C
答案解析:C项,基金信息披露的完整性原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度;基金信息披露要披露所有可能影响投资者决策的信息;要充分披露重大信息;对信息披露人不利的信息也要披露。
5、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。【单选题】
A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C.遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
正确答案:C
答案解析:选项C准确说法为:遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会 。在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息 ,在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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