下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。【单选题】
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
正确答案:A
答案解析:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。
2、在基金公司层面,所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的()。【单选题】
A.利润保证性文字
B.产品介绍文字
C.风险提示性文字
D.费用说明文字
正确答案:C
答案解析:在基金公司层面,所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的风险提示性文字
3、下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()。【单选题】
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理单一资金信托计划
正确答案:D
答案解析:选项D不符合题意:证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括:(1)为单一客户办理定向资产管理业务;(2)为多个客户办理集合资产管理业务;(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。单一资金信托计划属于信托公司资产管理业务。
4、要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是向个别机构或投资者披露,体现的是信息披露的( )原则。【单选题】
A.规范性
B.易得性
C.公平性
D.完整性
正确答案:C
答案解析:本题答案为C。要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是向个别机构或投资者披露,体现的是信息披露的公平性原则;基金信息披露内容方面应遵循的基本原则(1)真实性原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则,它要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。(2)准确性原则。准确性原则要求用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。(3)完整性原则。完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。(4)及时性原则。及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。为此,基金管理人还应定期更新招募说明书。(5)公平性原则。公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。
5、基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。【单选题】
A.介绍基金产品
B.向客户普及基金相关法律知识
C.协助客户完成风险承受能力测试
D.协助客户办理资料变更业务
正确答案:B
答案解析:基金客户服务中,售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务,主要包括:①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;②推介符合适用性原则的基金;③介绍基金产品;④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。B项属于售前服务。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料