基金从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页基金从业资格考试基金法律法规每日一练正文
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0928
帮考网校2020-09-28 11:03

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。【单选题】

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。

2、在基金公司层面,所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的()。【单选题】

A.利润保证性文字

B.产品介绍文字

C.风险提示性文字

D.费用说明文字

正确答案:C

答案解析:在基金公司层面,所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的风险提示性文字

3、下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()。【单选题】

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理单一资金信托计划

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意:证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括:(1)为单一客户办理定向资产管理业务;(2)为多个客户办理集合资产管理业务;(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。单一资金信托计划属于信托公司资产管理业务。

4、要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是向个别机构或投资者披露,体现的是信息披露的( )原则。【单选题】

A.规范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

正确答案:C

答案解析:本题答案为C。要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是向个别机构或投资者披露,体现的是信息披露的公平性原则;基金信息披露内容方面应遵循的基本原则(1)真实性原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则,它要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。(2)准确性原则。准确性原则要求用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。(3)完整性原则。完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。(4)及时性原则。及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。为此,基金管理人还应定期更新招募说明书。(5)公平性原则。公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。

5、基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。【单选题】

A.介绍基金产品

B.向客户普及基金相关法律知识

C.协助客户完成风险承受能力测试

D.协助客户办理资料变更业务

正确答案:B

答案解析:基金客户服务中,售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务,主要包括:①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;②推介符合适用性原则的基金;③介绍基金产品;④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。B项属于售前服务。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
基金从业考试百宝箱离考试时间352天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!