【单选题】A.债权B.股权C.证券D.实物正确答案:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，《支付机构客户备付金存管办法》第七条规定：有关资本充足率、杠杆率、流动性等风险控制指标符合监管规定。包括有健全的客户备付金业务操作办法和规程，监测、核对客户备付金信息的技术能力，【单选题】A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管正确答案:
提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。【单选题】A.基金服务机构B.基金托管人C.证券期货交易所D.基金管理人正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，基金信息披露内容方面应遵循的基本原则（1）真实性原则。完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一正确答案:其主要可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金（选项D正确）。取得上市资格（选项C正确），风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金，风险投资基金一般采用私募方式（选项A错误）。
【单选题】A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同正确答案:2、投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。【单选题】A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制正确答案:按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：③基金交易业务控制。
2、公募基金具有的特征不包括（）【单选题】A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，适宜中小投资者参与C.投资门槛极低D.必须遵守基金法律和法规的约束，3、个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限，等条件方可向证券公司申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。
<br/>1、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。基金管理人应于基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告；基金托管人应在基金份额发售的3日前，【单选题】A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换董事长、总经理等高级管理人员正确答案:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
【单选题】A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则正确答案:（1）独立性原则独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，（C项不符合题意）（2）客观性原则客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，（3）公正性原则公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中介机构正确答案:相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律意见书的律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。因此基金份额持有人不是参与投资基金活动的相关当事人。
【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照基金合同的约定，及时办理清算、交割事宜C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料正确答案:（A属于）（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，（B属于）（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
基金托管人的信息披露义务之一是：【单选题】A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送 C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高正确答案:基金信息披露的意义和作用包括：基金信息披露义务人有义务发布（）。【单选题】A.基金澄清公告B.基金收益公告 C.基金临时公告D.基金变动公告正确答案:基金信息披露义务人有义务发布基金澄清公告。
【单选题】A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失正确答案:4、基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，【单选题】A.普通基金净值公告B.货币市场基金收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告正确答案:
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.公募基金和私募基金B.对冲基金和风险投资基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金正确答案:【单选题】A.可以减少期货市场的过度投机行为，更好地服务国民经济B.可以改善市场的投资者结构，保证市场发展的连续性和稳定性C.有利于发挥期货独特的投资优势。
<br/>1、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。（选项C是）（2）在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，【单选题】A.保本基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金正确答案:上市交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
促进了经济增长C.拓宽了中小投资者的投资渠道D.有利于证券市场的稳定发展正确答案:【单选题】A.公募基金和私募基金B.对冲基金和风险投资基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金正确答案:【单选题】A.代理发放红利B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人【单选题】A.15B.20C.30D.40正确答案:依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员。
【单选题】A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式正确答案”金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。受市场本身的发育程度、交易技术的发达程度以及交易双方的交易意愿影响:（选项C是）（2）在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式：（选项B是）（3）电信网络交易方式；（选项D是）3、金融市场的构成要素不包括（）。
《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
<br/>1、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。【单选题】A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金正确答案:通常根据基金产品的风险收益特征将基金产品分成股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金四大类。是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具；通过购买该指数的全部或部分成份股构建投资组合。
Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的。
【单选题】A.现金B.期限在一年以内（含一年）的债券回购C.剩余期限超过三百九十七天的债券D.剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，【单选题】A.金额认购B.份额认购 C.差额认购D.一篮子股票认购正确答案: