<br/>1、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，【单选题】A.证券公司 B.证券交易所C.基金管理人D.商业银行正确答案:ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，3、下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是（ ）。
【单选题】A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时点保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略正确答案:【单选题】A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价 D.基金管理人的投资策略正确答案:及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
<br/>1、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ），基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。2、下列关于基金管理公司内部控制的表述。
【单选题】A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立正确答案:基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的（选项A错误）。
【单选题】A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；10.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；2、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括（ ）。
督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。基金管理人应当建立有效的内部监控制度，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；基金销售机构应建立信息技术内部控制制度，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；
2、高资产净值客户符合的条件之一不包括（）【单选题】A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时，且能提供相关证明的自然人C.金融净资产达到600万元人民币及以上D.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，【单选题】A.选举和罢免理事B.修改会费标准C.选举和罢免监事D.决定日常事项正确答案:
【单选题】A.在内容上没有交叉B.在最终目的上没有一致性C.在实践上功能互补D.在适用范围上完全一致正确答案:2、下列关于基金管理公司内部控制的表述，【单选题】A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令正确答案:基金公司应建立研究与投资的业务交流制度。
建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责D. 其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料正确答案:
<br/>1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。3、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：
【单选题】A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，应当按照所在机构制度履行批准程序D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资。
【单选题】A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小 D.所筹资金的投向正确答案:基金风险相对适中、收益相对稳健2、基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语；规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取；
销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，【单选题】A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：（6）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券。
【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者正确答案:【单选题】A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书正确答案:公司型基金依据投资公司章程营运基金。【单选题】A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程正确答案:【单选题】A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托正确答案:为基金提供会计服务。
【单选题】A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理正确答案:2、对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，4、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（ ）。【单选题】A.市场定价B.促进信息的有效利用和传播C.市场有效性的提高和资源的合理配置D.实现无风险投资正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，基金募集期限届满不能满足募集要求的，【单选题】A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务C.代销机构支付的各项成本及费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用正确答案:②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，2、QDII基金份额登记的日期是（ ）。
<br/>1、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，【单选题】A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长，基金管理人应当强化内部检查制度，基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作；2、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。【单选题】A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价 D.基金管理人的投资策略正确答案:及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
【单选题】A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬正确答案:2、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，（1）独立性原则独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，（1）客观性原则客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。