货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：而股票基金则不受买卖数量的影响 C.单一股票风险集中，却增加了委托代理风险D.股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险。
【单选题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则正确答案:基金销售适用性的指导原则包括：投资人利益优先原则、全面性原则和客观性原则2、能够进行套利交易的基金是（ ）。【单选题】A.保本基金B.FOFC.伞形基金D.ETF正确答案:投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
【单选题】A.岗前教育B.岗位教育 C.离岗教育D.基金业协会的自律正确答案:并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称；【单选题】A.合法竞争；基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。合法竞争是正当竞争的基础；从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为。
【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:⑩按照规定监督基金管理人的投资运作以及中国证监会规定的其他职责。
【单选题】A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见正确答案:基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
<br/>1、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。【单选题】A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额正确答案:B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
【单选题】A.现货市场B.期货市场 C.货币市场D.资本市场正确答案:是指融资期限在一年以下的金融市场，【单选题】A.政府债券和企业债券B.短期债券和长期债券C.标准债券和普通债券D.低等级债券和高等级债券正确答案:可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。可以将债券分为低等级债券、高等级债券等；标准债券和普通债券是常见的债券类型。
【单选题】A.封闭式基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.分级基金母份额正确答案:披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。【单选题】A.风险警示内容B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C.基金份额持有人、管理人和托管人的权利、义务D.募集基金的目的和基金的名称正确答案:
【单选题】A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动正确答案:证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。
以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:【单选题】A.对基金份额上市交易进行监管B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.对基金在证券市场的投资行为进行监控D.对基金托管人的托管行为进行管理正确答案:
应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。【单选题】A.保本基金能保证最低收益B.保本基金与金融机构同业存款相似C.保本基金与银行存款相似D.保本基金仍存在本金损失的风险正确答案:并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期限。
<br/>1、基金行业的本质是（ ）【单选题】A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业正确答案:从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告正确答案:还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范。
【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“在宣传与推介基金材料过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息:基金宣传推介材料必须真实、准确。违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述，(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。等易使基金投资人忽视风险的表述”
【单选题】A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B.加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，对中国证券投资者的交易行为特征进行了细致分析和实证检验。
2、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息。期末按券种分类的债券投资组合，【单选题】A.货币基金只投资央票等短期债券。
【单选题】A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金正确答案:【单选题】A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式正确答案:场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金；
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.是社会团体法人B.是自律性组织C.权力机构为全体会员组成的会员大会D.理事会成员由证监会指定正确答案:基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。【单选题】A.中国银监会B.基金业协会C.国务院财政部D.中国证监会正确答案:
【单选题】A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所正确答案:【单选题】A.基金凭证B.基金管理人C.基金托管人D.基金客户正确答案:4、关于封闭式基金的上市交易条件的表述。
【单选题】A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金正确答案:则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金；
【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:【单选题】A.基金募集申请报告B.招募说明书草案C.基金合同草案D.基金托管协议正确答案:【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性。