2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国相关法律法规规定，（ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。【单选题】

A.16；18

B.14；18

C.14；16

D.18；20

正确答案:A

答案解析:我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开。

2、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是( )。【单选题】

A.准确性

B.真实性

C.规范性

D.完整性

正确答案:C

答案解析:基金信息披露的实质性原则包括真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露等原则。

3、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。【单选题】

A.控制环境

B.控制活动

C.内部监控

D.以上都正确

正确答案:D

答案解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

4、以下关于QDII基金的描述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问

C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务

D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息

正确答案:C

答案解析:C项，QDII基金托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由境内托管人即主托管人承担。QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准；QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问；QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息。

5、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。【单选题】

A.对基金份额上市交易进行监管

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为进行管理

正确答案:D

答案解析:证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管我国上海证券交易所、深圳证券交易所都制定有《证券投资基金上市规则》以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件和程序、信息披露的要求等均有具体规定。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

6、投资基金按照运作方式可分为（）。【单选题】

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约式基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

正确答案:A

答案解析:投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金，故本题选择A选项。

7、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。

8、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。【单选题】

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

正确答案:B

答案解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证；健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

9、关于基金托管人的信息披露义务，错误的表述是（）【单选题】

A.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告

C.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

D.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明

正确答案:B

答案解析:基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告

10、与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。【单选题】

A.债权凭证

B.收益凭证

C.信用凭证

D.受益凭证

正确答案:D

答案解析:开放式基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金。