【单选题】A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证券投资基金业协会D.财政部正确答案:【单选题】A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作正确答案:联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作。
<br/>1、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，【单选题】A.拓宽了中小投资者的投资渠道B.有利于证券市场的稳定发展C.推动股票指数持续上升D.优化金融结构,4、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法正确的是（）。则申购不成功B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；
<br/>1、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（ ）。【单选题】A.他律B.自我修养C.他律和自我修养D.天生的品性正确答案:【单选题】A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
<br/>1、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。【单选题】A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同 D.基金托管协议正确答案:【单选题】A.市场参与者 B.金融工具C.流通渠道 D.金融交易的组织方式正确答案:【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:
【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构正确答案:契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。投资者购买基金份额就成为基金的受益人。契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产。4、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，【单选题】A.基金代销机构B.基金管理人 C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案:
基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认正确答案:基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认；【单选题】A.FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具B.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点C.在基金发达的国家。
这属于ETF份额认购开户（ ）的特点。【单选题】A.场内现金认购B.证券认购C.场外现金认购D.金额认购正确答案:ETF基金投资者进行场内和场外现金认购时需具有沪、深A股证券账户或证券投资基金账户。投资者进行证券认购应开立沪、深证券交易所证券账户。
【单选题】A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QDII基金可购买房地产抵押按揭正确答案:（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。
【单选题】A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业D.应当严格遵守所在机构的授权制度正确答案:忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。【单选题】A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.忠诚尽责正确答案:
【单选题】A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会正确答案:应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点；监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
【单选题】A.股票基金应有80％以上的资产投资于股票 B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易正确答案:【单选题】A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况。
真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，准确性原则要求用精确的语言披露信息，完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，该原则要求充分披露重大信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露。
【单选题】A.先锋基金B.富达基金C.普信基金D.美洲基金正确答案:【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。基金份额上市交易公告书是基金信息披露的内容之一，【单选题】A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票正确答案:
Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.编制中期和年度基金报告【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
【单选题】A.电话提示B.书面警告 C.公开谴责 D.行政处罚正确答案:证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。3、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）内依照条件和审慎监管原则进行审查，【单选题】A.7个工作日B.1个月C.3个月D.6个月正确答案:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照条件和审慎监管原则进行审查。
<br/>1、（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。【单选题】A.基金募集已申请注册B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定正确答案:③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
【单选题】A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构正确答案:基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括：
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化 C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化正确答案:应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，【单选题】A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构正确答案:3、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素。
【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立正确答案:④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作2、与国内股票基金相比。
【单选题】A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬正确答案:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。（1）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系。