【单选题】A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产正确答案:契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产。2、廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中（）。Ⅰ.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则Ⅱ.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范Ⅲ.公平竞争，廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中。
【单选题】A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式正确答案:基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。【单选题】A.货银对付B.共同对手方C.基金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先正确答案:运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券。
【单选题】A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响 D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响正确答案:2、基金销售售前服务的主要内容不包括（）【单选题】A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识 B.普及基金相关法律规定 C.介绍基金托管人投资运作情况D.开展投资者风险教育正确答案:
【单选题】A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的监督管理D.基金的后台管理正确答案:基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
3、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，【单选题】A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司正确答案:【单选题】A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金正确答案:【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.树立正确的人生观、价值观D.积极参加基金职业道德实践正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户。
基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。【单选题】A.基金的市场营销B.基金的后台管理 C.基金的投资管理D.基金的托管正确答案:【单选题】A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管正确答案:
【单选题】A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会正确答案:参与基金日常投资管理是基金管理人的权利。对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。基金份额持有人大会的召开依据《证券投资基金法》的规定。
【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则“涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系，2、下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（ ）。
【单选题】A.恺特威士创办的信托基金 B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托基金D.威廉姆一世所创立的私人信托投资基金正确答案:【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:
2、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。【单选题】A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场正确答案:其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用正确答案:
【单选题】A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换董事长、总经理等高级管理人员正确答案:防范风险C.减少双重收费D.强化FOF信息披露正确答案:《基金中基金指引》主要针对FOF的定义、分散投资、基金费用、基金份额持有人大会、信息披露等方面进行详细规范。
【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选正确答案:证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选等。其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
<br/>1、A公司进行基金销售时，【单选题】A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范正确答案。A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范:
【单选题】A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程正确答案:【单选题】A.淄博基金 B.基金开元C.基金金泰 D.安泰基金正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;【单选题】A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定正确答案。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，【单选题】A.证券公司B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业正确答案:货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。
<br/>1、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。【单选题】A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人正确答案:基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益。⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；【单选题】A.基金服务机构B.基金托管人C.证券期货交易所D.基金管理人正确答案:
2、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案。协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
【单选题】A.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作正确答案:有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，【单选题】A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金正确答案:可选择高风险等级的基金产品或组合。
【单选题】A.分析营销环境B.分析投资人的真实需求C.设计营销组合 D.提高专业化水平正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需求。【单选题】A.未知价交易原则B.金额申购原则C.份额赎回原则D.确定价原则正确答案:【单选题】A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导正确答案: