提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。3、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个作日递交报告材料。【单选题】A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策正确答案:
而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长。
<br/>1、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，（1）独立性原则独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，（1）客观性原则客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，（3）公正性原则公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时。
投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C.合同生效满三年后，则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金正确答案:以保证基金份额持有人在保本周期到期时。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、下面哪种行为是基金披露的非禁止行为（）。【单选题】A.按规定时间进行信息披露 B.对客户承诺收益C.信息披露文件中的虚假记载D.对证券投资业绩进行预测正确答案:【单选题】A.移风易俗B.奖优罚劣C.外化机制D.内化机制正确答案:3、审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管”
【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度。
【单选题】A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度正确答案:【单选题】A.便于进行长期投资B.便于进行短期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，【单选题】A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务正确答案:
【单选题】A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，【单选题】A.不用任何机构审批B.人民银行C.银监会D.证监会正确答案:基金代销机构的代销资格应当是由证监会来负责审核和批准。
申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。【单选题】A.认购B.申购C.赎回D.交易正确答案:申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购；投资者以自己的名义直接或透过代理机构向基金管理公司要求部份或全部退出基金的投资，【单选题】A.基金托管B.基金监管C.基金管理D.基金募集正确答案:份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额。
<br/>1、投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。【单选题】A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币。
【单选题】A.监管内容具有全面性B.监管对象具有广泛性C.监管时间具有间断性D.监管主体及其权限具有法定性正确答案:4、（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购正确答案:按照规定的程序申请购买基金份额的行为；
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，（2）金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者；（4）金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。3、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（ ）【单选题】A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF正确答案:
【单选题】A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务正确答案:2、商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户（）评估。【单选题】A.风险承受能力B.资金收入能力C.期望收益D.投资偏好正确答案:商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户风险承受能力评估。
<br/>1、基金财产应当用于的投资或活动包括（ ）。【单选题】A.上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资正确答案:【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的。
【单选题】A.不正当竞争B.内幕交易C.正当竞争D.基于信息的操纵市场正确答案:并实施了不当影响证券价格的行为，不正当竞争是指经营者以及其他有关市场参与者采取违反公平、诚实信用等公认的商业道德的手段去争取交易机会或者破坏他人的竞争优势，正当竞争是指经营者采用符合国家法律、遵守社会公认的商业道德、信守诚实信用原则的商业正当手段进行竞争的行为。
明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:【单选题】A.契约型基金B.公司型基金 C.封闭式基金D.开放式基金正确答案:【单选题】A.不以财富多寡作为服务标准B.对师长提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先正确答案:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:
【单选题】A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理正确答案:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理；基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：报证券监督管理机构核准【单选题】A.董事会；