小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，【单选题】A.权利和义务B.责任和权力C.岗位和权利D.职责和权限正确答案:证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”3、下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：【单选题】A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系正确答案:5、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
<br/>1、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。【单选题】A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度正确答案:内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等；
因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制正确答案:
【单选题】A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露正确答案:基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
<br/>1、我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。【单选题】A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》正确答案:我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，【单选题】A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.提供基金信息查询服务D.向基金持有人邮寄投资策略报告正确答案:
<br/>1、下列关于私募基金投资者风险识别能力与风险承担能力说法错误的是（）。【单选题】A.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息B.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，不用再次进行投资者风险评估D.在向投资者推介私募基金之前，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估正确答案:
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事正确答案:基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:3、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。【单选题】A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构正确答案:
<br/>1、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。【单选题】A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值正确答案:
《分级基金业务管理指引》明确了分级基金二级市场投资者适当性管理、风险警示措施、投资者教育、投资者责任和义务等内容，只发生在分级基金中B.基金折算，分为不定期、定期、临时折算C.分级基金的份额仅包括A类份额与B类份额。预期风险收益较高的子份额成为A类份额，预期风险收益较低的子份额成为B类份额。预期风险收益较低的子份额成为A类份额，预期风险收益较高的子份额成为B类份额。
【单选题】A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统，2、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处（ ）【单选题】A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识正确答案:
<br/>1、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。【单选题】A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“为单位提交认购申请正确答案:基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件；
【单选题】A.期末基金份额净值B.基金份额净值增长率C.基金净值总额D.期末可供分配利润正确答案:所以选项B基金份额净值增长率是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。基金年度报告中应披露以下财务指标：2、关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，【单选题】A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况正确答案:
2、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，3、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节。
包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性。
【单选题】A.证券交易所B.基金管理公司C.互联网D.基金业协会正确答案:互联网是我国基金投资者首选的了解基金的方式，【单选题】A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权正确答案:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】A.内幕交易B.正当交易C.操纵市场D.不正当交易正确答案:是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
混合基金为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:
【单选题】A.基金的市场营销B.基金的后台管理 C.基金的投资管理D.基金的托管正确答案:我国第一只开放式基金——华安创新诞生3、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况。
基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年，应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的。
）【单选题】A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票正确答案:【单选题】A.依法监管原则 B.监督与自律相结合原则C.“4、客户服务中售前服务的内容不包括（）【单选题】A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务 C.开展投资者风险教育 D.普及基金相关法律知识正确答案: