诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，3、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。
履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定。
<br/>1、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。【单选题】A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案:CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
【单选题】A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式。
【单选题】A.内幕交易B.正当交易C.操纵市场D.不正当交易正确答案:基金份额净值不能低于面值 B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数 D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润正确答案:我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数。
忠诚义务要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，【单选题】A.私募股权基金 B.证券投资基金C.对冲基金D.另类投资基金正确答案:基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准；
诚实守信是基金职业道德的核心规范。是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范，一方面要求基金从业人员忠实于所在机构，2、（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。【单选题】A.忠诚尽责 B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信正确答案。客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面。
通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，评价基金经理的管理水平B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。
【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，【单选题】A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“
也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整正确答案:股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的；基金的投资风格会依据市场环境进行调整；
接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益正确答案:为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性。
没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，【单选题】A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资B.每只基金都有一个基金合同 C.证券投资基金是一种间接投资工具 D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集正确答案:投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资。
且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，（4）对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，连续三年没有开展基金托管业务的属于取消托管资格的情形。
【单选题】A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产正确答案:【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
【单选题】A.股票选择决策的超额报酬B.择时决策的超额报酬C.行业轮动决策的超额报酬D.资产配置决策的超额报酬正确答案:所以基金经理经常调查不同行业的投资比重，基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购正确答案:债券型分级基金”
【单选题】A.平均市盈率B.平均市准率C.持股数量D.平均市值正确答案:可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。【单选题】A.股票基金增加了基金经理的“风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断正确答案:
QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，【单选题】A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金正确答案:【单选题】A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场正确答案:投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后。
<br/>1、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:
【单选题】A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金正确答案:【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案:5、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时。
【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务。