【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:【单选题】A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代正确答案:
【单选题】A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。
【单选题】A.一级债基B.二级债基C.标准债券型基金D.普通债券型基金正确答案:即主要进行债券投资（80%以上基金资产）”2、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。《证券投资基金销售管理办法》第三十二条规定:（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料：
【单选题】A.不再具备法定条件B.连续3年没有开展基金托管业务C.未能勤勉尽责D.被基金份额持有人大会解任正确答案:2、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。ETF基金T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告。【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者正确答案:假定申购当日基金份额净值为1.0500元。
【单选题】A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代正确答案:投资者教育目的是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。
【单选题】A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金正确答案:它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。公司型基金依据投资公司章程营运基金。2、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险。
【单选题】A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避正确答案:基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金。
通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。
比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性，【单选题】A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具3、基金信息披露的禁止行为。
【单选题】A.投资住房按揭支持证券B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.购买房地产抵押按揭正确答案:住房按揭支持证券是QDII基金可投资的对象。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:
【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“在宣传与推介基金材料过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息:基金宣传推介材料必须真实、准确。违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述，(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。
被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大，依据《证券投资基金法》的规定，因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
【单选题】A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，【单选题】A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记正确答案:【单选题】A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险正确答案:【单选题】A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理人D.投资人正确答案:
【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、以下关于基金托管业务监管的说法中，【单选题】A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C.基金托管人资格由中国证监会负责D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管正确答案:其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管。
【单选题】A.基金托管人B.基金管理公司直销中心C.证券公司D.商业银行正确答案:目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。《支付机构客户备付金存管办法》第七条规定：包括有健全的客户备付金业务操作办法和规程，监测、核对客户备付金信息的技术能力，能够按规定建立客户备付金存管系统；【单选题】A.当公司与董事间发生诉讼时。
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度正确答案:基金销售机构的职责规范包含的内容有：建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度等。
而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫正确答案:充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定正确答案:
信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）【单选题】A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查正确答案:【单选题】A.基金发起人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场正确答案:开放式基金主要通过投资者向基金管理人申购和赎回以实现流通。
假设赎回当日基金份额净值是1.05元，赎回金额=赎回总额-赎回费用；赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值；外加券商自行按认购费率收取的认购费C.在资金账户存入足够资金D.认购方式为现金认购和证券认购正确答案:认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。4、ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括（ ）。