【单选题】A.不能搞利用非公开信息获利B.不能利用公开信息获利C.不能进行非公平交易D.不能搞各形式的利益输送正确答案。【单选题】A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管正确答案。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准:
<br/>1、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，3、下列关于QDII基金的信息披露的说法中，【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策。
<br/>1、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（）等级的产品。基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当根据基金投资人的风险承受能力来销售不同风险等级的产品。基金销售市场细分的原则中，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素。
监管越严就越有效B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉正确答案:回报率低B.投资于短期金融工具 C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资正确答案:基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：
【单选题】A.基金机构的市场准入B.基金机构从业人员的资格C.基金机构从业人员的行为D.基金投资人正确答案:建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责D.
增长型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。3、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。【单选题】A.股票保险策略B.债券保险策略 C.固定比例投资组合保险策略 D.差值保险策略正确答案:
为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。3、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，【单选题】A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益正确答案:
【单选题】A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定正确答案:A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则。
投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范，并实施了不当影响证券价格的行为，不正当竞争是指经营者以及其他有关市场参与者采取违反公平、诚实信用等公认的商业道德的手段去争取交易机会或者破坏他人的竞争优势；正当竞争是指经营者采用符合国家法律、遵守社会公认的商业道德、信守诚实信用原则的商业正当手段进行竞争的行为；
【单选题】A.个人道德B.直接道德C.职业道德D.对外道德正确答案:【单选题】A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。3、（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，【单选题】A.合法性原则 B.完整性原则C.及时性原则 D.独立性原则正确答案:
基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。【单选题】A.基金管理人的风险控制能力B.基金产品风险评价结果C.基金经理的过往业绩D.基金销售机构的营销计划正确答案:由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
【单选题】A.投资活动所受到的限制和约束少B.投资金额要求高C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售正确答案:【单选题】A.联接基金依附于主基金B.增强了ETF市场的交易活跃度C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:（1）联接基金依附于主基金（2）联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道，联接基金主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道。
【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，实现公司的持续、稳定、健康发展 C.加强基金管理人的内部控制的重要性 D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:【单选题】A.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现正确答案:4、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本。
【单选题】A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购正确答案:基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小；
【单选题】A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场正确答案:【单选题】A.股票基金是各国广泛采用的基金类型B.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金C.根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票正确答案:
<br/>1、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定正确答案:办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定；
【单选题】A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》D.基金业绩表现异常出色，【单选题】A.赎回金额=（赎回总额-赎回费用）×赎回费率B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量C.赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率D.实行后端收费模式的基金。
【单选题】A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构正确答案:④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；
【单选题】A.基金是非独立的法人机构B.投资者不享有股东权C.依据基金合同设立D.投资者是基金公司的股东正确答案:公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。【单选题】A.证券投资基金在英国被称为“B.证券投资基金在美国被称为“C.证券投资基金在日本被称为“D.证券投资基金在我国被称为“3、关于股票和证券投资基金的表述。