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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金销售机构收取增值服务费,不符合要求的是( )。【单选题】
A.统一印制服务协议
B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利
C.增值服务费从申购(认购)资金中扣除
D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
正确答案:C
答案解析:基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要求:①遵循合理、公开、质价相符的定价原则;②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;③统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;⑤增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除;⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费;⑦相关监管机构规定的其他情形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。
2、依照《证券投资基金法》的规定,不属于基金托管人的职责的是( )。【单选题】
A.办理与基金托管相关的信息披露事项
B.计算并公告基金资产份额净值
C.按规定召集基金份额持有人大会
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:计算并公告基金资产份额净值为基金管理人的职责。我国《基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3、存在以下( )情形的,不得成为基金管理公司实际控制人。【单选题】
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾10年
B.净资产低于实收资本的30%,或者或有负债达到净资产的50%
C.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
D.能清偿到期债务
正确答案:C
答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,存在以下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。
4、( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。【单选题】
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.基金业协会
正确答案:A
答案解析:中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
5、我国基金监管活动的主要依据是( )以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。【单选题】
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
正确答案:B
答案解析:我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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