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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括( )Ⅰ.保守型Ⅱ.稳健型Ⅲ.积极型Ⅳ.激进型【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括以下三个类型:保守型、稳健型、积极型。
2、基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的()的信息。【单选题】
A.书面
B.电子
C.书面、电子或者其他介质
D.书面和电子
正确答案:C
答案解析:选项C正确:基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:B
答案解析:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年,交易记录应自交易记账当年计起至少保存5年。《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定,基金销售机构应建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存20年,交易记录自交易记账当年计起至少保存20年。
4、关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是( )。【单选题】
A.基金宣传材料中推介保本基金的,应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范
C.电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D.宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
正确答案:B
答案解析:B项说法错误,基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关规范,并应当列明基金评价机构的名称及评价日期;基金宣传材料中推介保本基金的,应当充分揭示保本基金的风险,说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险;电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件;基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险,仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况。
5、不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。【单选题】
A.5%
B.10%
C.75%
D.30%
正确答案:C
答案解析:不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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