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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金监管从内容上未涉及到对以下( )的监管。【单选题】
A.基金机构的市场准入
B.基金机构从业人员的资格
C.基金机构从业人员的行为
D.基金投资人
正确答案:D
答案解析:对基金机构的监管,包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等,是基金监管的重要内容。
2、对于基金客户的档案数据,应当()【单选题】
A.逐日备份并本地妥善保管
B.逐月备份并异地妥善保管
C.逐日备份并异地妥善保管
D.实时备份并本地妥善保管
正确答案:C
答案解析:考察数据的保存的内容。对于基金客户的档案数据,应当逐日备份并异地妥善存放。
3、( )是合规管理的关键性原则。【单选题】
A.独立性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.连贯性原则
正确答案:A
答案解析:独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
4、下列关于私募基金推介材料的相关说法错误的是()。【单选题】
A.募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金
C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责
D. 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十一条规定:募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。第二十二条规定:私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
5、下列关于合规管理的意义说法错误的是( )【单选题】
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
正确答案:D
答案解析:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险,减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失,加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
6、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。【单选题】
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
正确答案:B
答案解析:监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等;ACD属于自律规则。
7、金融交易的组织方式不包括( )。【单选题】
A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式
C.电信网络交易方式
D.在各金融机构柜台上的集中交易方式
正确答案:D
答案解析:金融交易的组织方式包括:有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式;在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式;电信网络交易方式。
8、不属于ETF基金合同和招募说明书中,需明确说明的有( )。【单选题】
A.认购方式
B.申购方式
C.期限
D.赎回基金份额涉及的对价种类
正确答案:C
答案解析:基金合同和招募说明书中,需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式,以及投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的对价种类等。
9、( )是按照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。【单选题】
A.证券投资基金
B.信托管理
C.投资债券
D.证券理财
正确答案:A
答案解析:证券投资基金是按照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具
10、我国开放式基金的登记体系的模式不包括( )。【单选题】
A.基金管理人自建登记系统的内置模式
B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式
C.基金管理人自建登记系统的混合模式
D.A、B选项两种情况兼有的混合模式
正确答案:C
答案解析:开放式基金登记体系的三种模式。我国开放式基金注册登记体系的模式:(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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