2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。【单选题】

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

正确答案:C

答案解析:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

2、下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施

B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类

D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代

正确答案:D

答案解析:D项说法不正确，投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；投资者教育目的是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施，良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段。从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。纸质形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的基金宣传材料等方式；电子形式则主要依托现代互联网技术，通过媒体网页、基金业协会及基金公司官网、电视等渠道开展投资者教育工作。

3、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应具备基金从业资格。

4、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

5、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。【单选题】

A.基金售前服务

B.基金售中服务

C.基金售后服务

D.基金理财服务

正确答案:A

答案解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

6、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。【单选题】

A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B.股票基金按投资风格可分为六种类型

C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的

D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票；股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的；基金的投资风格会依据市场环境进行调整；股票基金按照投资风格可划分为小盘成长、小盘平衡、小盘价值、中盘成长、中盘平衡、中盘价值、大盘成长、大盘平衡和大盘价值这九种类型。故B选项错误。

7、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B.报证监局时应随附电子文档

C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

正确答案:C

答案解析:基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

8、下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：契约型基金与公司型基金的区别：（1）法律主体资格不同。契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（2）投资者的地位不同。（3）基金营运依据不同。契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。

9、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（）。【单选题】

A.基金澄清公告

B.基金收益公告

C.基金临时公告

D.基金变动公告

正确答案:A

答案解析:当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布基金澄清公告。

10、目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。【单选题】

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正确答案:C

答案解析:目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。