【单选题】A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有约束的作用C.道德的约束力是无限的D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用正确答案:募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，可以根据申购情况增加或减少B.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象。
【单选题】A.系列基金B.保本基金C.基金中的基金D.封闭式基金正确答案:保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，由基金管理人负责办理B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月正确答案:【单选题】A.保本基金能保证最低收益B.保本基金与金融机构同业存款相似C.保本基金与银行存款相似D.保本基金仍存在本金损失的风险正确答案:
【单选题】A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生正确答案:有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的。
2、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ），【单选题】A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线正确答案。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作:基金管理人应当建立有效的内部监控制度；
对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令正确答案:基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
【单选题】A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金正确答案:机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能。《支付机构客户备付金存管办法》第七条规定：证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险【单选题】A.大于B.等于C.小于D.基本接近正确答案:
②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，投资者在（）起有权赎回该部分的基金份额。登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+ 2日起有权赎回该部分基金份额。基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率。基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，基金管理人不得免收其后端申购费。假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.是居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行的一种活动D.货币储蓄确保本金安全正确答案:储蓄是居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全。
而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理正确答案:基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，【单选题】A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限。
【单选题】A.年度收益公告 B.封闭期的收益公告C.开放日的收益公告D.节假日的收益公告正确答案:【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案:选项D属于董事会的合规责任。【单选题】A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避正确答案:
或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】A.客户至上B.守法合规C.诚实守信 D.保守秘密正确答案:守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，【单选题】A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有约束的作用C.道德的约束力是无限的D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用正确答案:
【单选题】A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所正确答案:【单选题】A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人正确答案:
2、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？风险应对基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；【单选题】A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险应对是根据已经识别的风险性质和级别。
【单选题】A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，【单选题】A.法律法规禁止流通的财产B.法律法规限制流通的财产C.委托人合法持有现金D.委托人自有的、可转让的合法财产正确答案:
2、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，【单选题】A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，也没有违反投资者准入性规定B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务D.普通投资者对该警示进行确认。
【单选题】A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》D.《证券投资基金法》正确答案:是各项基本管理制度的纲要和总揽【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册正确答案:
【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“【单选题】A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门正确答案:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。
【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:（1）涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；【单选题】A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，选项A为合规管理部门应履行的基本职责。
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，3、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。【单选题】A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限正确答案:如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响。