<br/>1、职业关系具有（ ）的特点【单选题】A.规范性、高效性和连续性B.复杂性、规范性和社会性C.社会性、专业性和复合性D.合规性、合法性和规范性正确答案:【单选题】A.具有法律强制力B.调整职业关系C.提升职业素质D.促进行业发展正确答案:【单选题】A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全。
【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:基金份额上市交易公告书是基金信息披露的内容之一，节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，说法错误的是（ ）【单选题】A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时。
<br/>1、证券市场监管的原则不包括以下哪项（ ）。【单选题】A.依法监管原则 B.监督与自律相结合原则C.“基金监管的基本原则包括以下六个方面：【单选题】A.赎回金额=赎回总额-赎回费用+后端收费金额B.赎回金额=赎回总额-后端收费金额C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用正确答案:
份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF赎回申报单位为1份基金份额正确答案:T日在深圳证券交易所申购的LOF基金份额，LOF赎回申报单位为1份基金份额。2、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构。
【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:B答案解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。【单选题】A.6人B.3人C.2人D.1人正确答案:A答案解析:【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:
其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人Ⅱ.Ⅰ所述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金Ⅲ.社会保障基金、企业年金等养老基金。
【单选题】A.集合理财、专业管理B.分散投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全正确答案:（1）独立性原则独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，（C项不符合题意）（2）客观性原则客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，（3）公正性原则公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时。
是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为（选项A正确），以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险（选项C正确）。
2、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，【单选题】A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则B.后台管理系统直接面对基金投资人C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用正确答案:前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
【单选题】A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象正确答案:交易型开放式指数基金是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象；【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:
【单选题】A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险正确答案:（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，（选项B属于）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，（4）资产管理行业还能对金融资产进行合理定价。
由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜 B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，（B项属于）（3）当监事调查公司业务及财务状况，【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
【单选题】A.基金份额的所有权B.基金份额的处置权C.基金份额的收益权D.基金资产的管理权正确答案:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼，4、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（ ）。C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等D.了解投资者的投资目标，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定。
【单选题】A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1.00元募集，QDII基金在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。基金反映的则是一种信托关系 B.股票价格的波动要小于基金净值的波动C.股票是直接投资工具,
【单选题】A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金正确答案:机构投资者在投资过程中会构建合理投资组合，机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能。说明机构投资者不是主要投资于单个基金的；2、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:【单选题】A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险正确答案:【单选题】A.利润保证性文字B.产品介绍文字C.风险提示性文字D.费用说明文字正确答案:
<br/>1、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内进行审查。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，2、以下不属于基金业协会会员代表大会职权的是（ 【单选题】A.选举和罢免理事B.修改会费标准C.选举和罢免监事D.决定日常事项正确答案:
<br/>1、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。【单选题】A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统正确答案:场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
【单选题】A.在内容上没有交叉B.在最终目的上没有一致性C.在实践上功能互补D.在适用范围上完全一致正确答案:道德在调整范围上对法律具有补充作用，【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.开放式基金注册登记人D.基金销售机构正确答案:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构；并使基金持有人获取尽可能多收益的机构；