【单选题】A.股票基金B.偏股型基金C.偏债型基金 D.股债平衡型基金正确答案:【单选题】A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项正确答案:基金宣传推介材料规定不得预测基金的证券投资业绩。证券投资业绩基金宣传推介材料必须真实、准确。
【单选题】A.证券业协会B.证券投资基金业协会C.中国证监会D.国务院正确答案:公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。
<br/>1、基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠，属于基金促销手段中的（）【单选题】A.人员推销B.营业推广C.公共关系 D.广告促销正确答案:2、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（ ）。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
基金销售机构常采取（ ）的方式。基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，2、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（ ）。【单选题】A.基金托管人B.基金管理公司直销中心C.证券公司D.商业银行正确答案:目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。【单选题】A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议。
【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，选项C为合规管理部门应履行的基本职责。
<br/>1、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（ ）。【单选题】A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易正确答案:资产负债表日后非调整事项的说明，Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前。
【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性。
Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料；
【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.要求基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利 D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:要求基金监管机构在公开、公平基础上，【单选题】A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则正确答案。
【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜正确答案:公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
【单选题】A.开放式基金 B.契约型基金 C.公募基金D.封闭式基金正确答案:【单选题】A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所正确答案:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。【单选题】A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C.合同生效满三年后，则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金正确答案:各基金情况各不相同（但我国目前的避险策略基金并没有保证收益的类型）。【单选题】A.以追求长期资本的增值目标。
偏股型基金指的是那种相当大比重的投资在股票市场上的基金，灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，【单选题】A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式正确答案:证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式；
【单选题】A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所正确答案:也可以在交易所进行B.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价C.LOF的净值报价频率要比ETF高D.ETF通常采用完全被动式管理方法；而LOF采用的可以使指数型基金也可以是主动管理型基金正确答案:
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.先锋基金B.富达基金C.普信基金D.美洲基金正确答案:2、从事（）的金融机构构成资产管理行业。【单选题】A.资产管理业务B.证券投资业务C.信托管理业务D.基金管理业务正确答案:从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业。将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股；
【单选题】A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇 B.要求基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:要求基金监管机构在公开、公平基础上，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。
【单选题】A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金正确答案:【单选题】A.《货币市场基金管理暂行规定》B.《货币市场基金监督管理办法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金法》正确答案:对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定。
【单选题】A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避正确答案:基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.私募基金的募集方式Ⅳ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【单选题】A.投资管理能力B.内部控制情况C.股东背景D.经营管理能力正确答案:基金销售的适用性要求基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。2、基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（ ）。【单选题】A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.增值服务费从申购（认购）资金中扣除C.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D.统一印制服务协议正确答案:（4）基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认。