<br/>1、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项日或收费标准，（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
【单选题】A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购正确答案:基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小；目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金；
【单选题】A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构 D.基金投资人正确答案:【单选题】A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估正确答案:识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险；【单选题】A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程正确答案:
【单选题】A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式正确答案:【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问正确答案:
【单选题】A.现货市场B.期货市场 C.货币市场D.资本市场正确答案:由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，【单选题】A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊正确答案:基金宣传推介材料的制作、分发和发布应当符合相关规定，应当充分揭示相关投资风险。（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
【单选题】A.依法监管原则 B.监督与自律相结合原则C.“（ ）【单选题】A.公司更换主要领导人时B.公司与董事间发生诉讼时C.董事自己或他人与本公司有交涉时D.监事调查公司业务及财务状况，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜（选项B包括）；有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查（选项D包括）。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，【单选题】A.基金托管B.基金监管C.基金管理D.基金募集正确答案:【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.期货业协会正确答案:【单选题】A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估正确答案:
【单选题】A.管理人B.受托人C.委托人D.受益人正确答案:一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。【单选题】A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人正确答案:
【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。【单选题】A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度。
【单选题】A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理正确答案:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理；我国证券投资基金的基本特征不包括（）【单选题】A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管正确答案:
2、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。涉及基金净值复核的信息披露属于基金托管人的信息披露范围。
【单选题】A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益正确答案:2、节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书。
【单选题】A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所正确答案:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。【单选题】A.便于进行长期投资B.便于进行短期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具。
【单选题】A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象正确答案:交易型开放式指数基金是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易和溢价交易现象。
督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。【单选题】A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职 D.督察长依法认为需要报告的其他情形正确答案:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；
【单选题】A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一；【单选题】A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案:
【单选题】A.事中监管B.事后监管C.事前监管D.现场监管正确答案:包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚，【单选题】A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法正确答案:是营销人员在开发客户中运用最多的方法。常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。运用缘故法寻找客户比较容易成功。
②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，【单选题】A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则。
【单选题】A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。
【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案:2、基金管理人应当依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》。