【单选题】A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门正确答案:合规独立性是指基金管理人（选项B符合题意）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，【单选题】A.基金发行协调人 B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人正确答案:
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.不完全竞争市场B.完全竞争市场C.寡头垄断市场D.完全垄断市场正确答案:【单选题】A.对冲基金B.风险投资基金C.证券投资基金D.另类投资基金正确答案:【单选题】A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场正确答案:按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场；
一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。【单选题】A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人正确答案:一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
<br/>1、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。Ⅰ.成为中国证券业协会的特别会员Ⅱ.有相关的基金从业人员并有一定的研究经历Ⅲ.具有基金数据对接及科学的评价体系与内控机制Ⅳ.通过相关严格审核【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的。
没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上。
【单选题】A.银行和保险公司B.中介机构 C.银行和券商 D.证券公司和保险公司正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人 C.基金份额持有人D.监管机构正确答案:【单选题】A.投资收益与风险大小不同B.信息披露程度不同C.所筹资金的投向不同D.反映的经济关系不同正确答案。基金、股票与债券均需要进行信息披露。【单选题】A.分销渠道B.承购包销C.股票包销D.代销机构正确答案。
【单选题】A.期限不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.募集方式不同正确答案:激励约束机制与投资策略不同。【单选题】A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管正确答案:其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，3、基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则:
【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则“
【单选题】A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定；【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:3、关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（）。
【单选题】A.向投资人做出保证最低收益的承诺B.向投资人做出投资不受损失的承诺C.妥善保管交易数据D.交易结束后损毁交易数据正确答案:基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。3、（ ）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。【单选题】A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售支付机构正确答案:
2、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，【单选题】A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案:【单选题】A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（C符合）；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】A.基金是否为独立的法人B.基金是否上市交易C.基金规模是否变化D.基金募集是否为公募正确答案:【单选题】A.基金监管的目标B.基金监管的原则C.基金监管体系D.基金监管机构正确答案:是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的。
内部监察稽核部门正确答案:【单选题】A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管正确答案:3、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。
【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年正确答案:关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
【单选题】A.公司治理和内部监控B.中级管理人员C.基金销售行为D.开放式基金信息披露正确答案:包括公司治理和内部监控、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管等2、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。
Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；
【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，【单选题】A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障。
基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1）日完成。明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
<br/>1、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案。
【单选题】A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构正确答案:【单选题】A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构正确答案: