【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.深入贯彻基金职业道德教育正确答案:基金职业道德修养的方法包括：（1）正确树立基金职业道德观念；【单选题】A.道德B.职业道德C.品德D.素养正确答案:是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。等易使基金投资人忽视风险的表述 C.不得使用“等片面强调集中营销时间限制的表述D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传正确答案:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，等易使基金投资人忽视风险的表述“【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户 D.基金当事人正确答案。
【单选题】A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红正确答案:基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，这里不包括C基金投资收益。明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:基金销售机构的职责规范包括：
<br/>1、保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得（）。对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令正确答案:基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则。
【单选题】A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称正确答案:2、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查。
【单选题】A.投资风险管理B.资产保管和资金清算C.投资监督D.会计复核正确答案:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。基金投资咨询机构正确答案:华安现金富利基金、招商现金增值基金、博时现金收益三只货币市场基金分别获得中国人民银行和中国证监会批准。
【单选题】A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，影响证券交易价格或者证券成交量正确答案:基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司正确答案:
【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障正确答案:【单选题】A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构正确答案:基金销售机构收取增值服务费的，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，【单选题】A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话正确答案:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，3、全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。
<br/>1、保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。【单选题】A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制B.不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息D.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，（２）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密。
【单选题】A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券 B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等正确答案:
【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构正确答案:基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。2、货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。货币市场基金的赎回资金划付比其他基金更快一些。
【单选题】A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司正确答案:3、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，【单选题】A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策正确答案:建立并管理投资人基金份额账户；Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。申请封闭式基金份额上市交易。
是各项基本管理制度的纲要和总揽【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册正确答案:对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；
【单选题】A.基金的市场营销B.基金的后台管理 C.基金的投资管理D.基金的托管正确答案:可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。【单选题】A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时。
现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.要求基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利 D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。
【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力正确答案:在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选；
Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金。
【单选题】A.申购费B.赎回费C.信息披露费D.销售服务费正确答案:用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。2、以下关于道德具有的特征说法不正确的是（ ）【单选题】A.差异性B.形态性C.继承性 D.约束性正确答案:【单选题】A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚正确答案:【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案: