【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。3、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度。
<br/>1、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，【单选题】A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制正确答案:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。报证券监督管理机构核准【单选题】A.董事会；
【单选题】A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任正确答案:【单选题】A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度正确答案:【单选题】A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
【单选题】A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式正确答案:金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。受市场本身的发育程度、交易技术的发达程度以及交易双方的交易意愿影响，指在证券交易所之外各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式。
<br/>1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。2、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服务正确答案:基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】A.从客户投诉中发现经营上的缺陷。
【单选题】A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管正确答案:持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.场内申购、赎回采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请正确答案:
强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录正确答案:（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
2、下列关于基金销售客户服务的具体方式，向基金持有者邮寄基金账户卡、交易对账联、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期或不定期材料，专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、下列不属于基金客户个性化服务的是（ ）。【单选题】A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋正确答案:基金客户个性化服务包括：2、（）有权对基金管理人的投资运作行为进行监督。【单选题】A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所正确答案:
【单选题】A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案:（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，2、下列关于基金客户服务流程的表述，【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料。
信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）【单选题】A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查正确答案:
【单选题】A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制正确答案:【单选题】A.面向私人群体发售基金份额和宣传推广B.投资金额门槛较高C.投资风险较高D.必须遵守基金法律和法规的约束，基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，【单选题】A.基金份额的所有权B.基金份额的处置权C.基金份额的收益权D.基金资产的管理权正确答案:
【单选题】A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度正确答案:资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性正确答案:而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，【单选题】A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购正确答案:
3、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:【单选题】A.审议批准合规政策，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，2、对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过（）年。对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，3、基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时。
【单选题】A.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作正确答案:有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，【单选题】A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理正确答案:
<br/>1、下列哪项不是基金份额持有人的权利（）【单选题】A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.会计复核正确答案:【单选题】A.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现正确答案:【单选题】A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金正确答案:【单选题】A.ETF在交易所进行。
【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，3、投资者的ETF份额认购方式不包括（）。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购正确答案:这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.中国保监会正确答案:基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，【单选题】A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.不得通过设置了特定对象确定程序的募集机构官方网站推介正确答案: