【单选题】A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息正确答案:（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，3、假定某投资者在T日赎回1 000份基金份额。
【单选题】A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告正确答案:D项属于基金信息披露的禁止行为。公开披露的基金信息包括基金招募说明书、基金合同、涉及基金财产的诉讼或者仲裁。【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:4、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。【单选题】A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性，（选项A包括）（2）通过资产管理行业专业的管理活动。
【单选题】A.政府B.中央银行 C.金融机构D.金融工具正确答案:【单选题】A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.证券投资基金正确答案:证券投资基金是基金管理公司通过发行基金单位，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，4、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
【单选题】A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库（选项A包括）；
【单选题】A.投资门槛极低B.投资者进行短期投资的理想工具C.货币市场属于场内交易市场D.可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:货币市场基金投资门槛极低是投资者进行短期投资的理想工具；可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券。【单选题】A.股票基金 B.债券基金C.货币市场基金 D.ETF正确答案:股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资正确答案:【单选题】A.分级基金B.混合基金C.债券基金D.货币基金正确答案:分级基金、基金中基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。【单选题】A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.人员策略正确答案:【单选题】A.交易对象B.交易方式 C.交割期限D.交易工具正确答案:
【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问正确答案:【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。
【单选题】A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会正确答案:托管人的首要职责是保证基金资产的安全。2、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会正确答案:基金管理人负责基金的投资操作。
干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资正确答案:【单选题】A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育正确答案:（选项A包括）（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定：【单选题】A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动正确答案:证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；【单选题】A.中国证监会 B.基金托管人C.基金机构投资者 D.基金管理公司正确答案:
基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。【单选题】A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变。
【单选题】A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人正确答案:基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有；基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配。
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，（ ）【单选题】A.公司更换主要领导人时B.公司与董事间发生诉讼时C.董事自己或他人与本公司有交涉时D.监事调查公司业务及财务状况，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜（选项B包括）；4、基金销售客户服务的特点不包括（）【单选题】A.专业性B.规范性C.综合性D.时效性正确答案:
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，相对于1997年《证券投资基金管理暂行办法》实施以后发展起来的证券投资基金，Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品。（2）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务；（3）规范分级、保本等特殊类型基金产品；
新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“应披露基金与境外基金之间的费率安排B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露D.QDII基金在披露相关信息时，应披露基金与境外基金之间的费率安排。
【单选题】A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制正确答案:【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；【单选题】A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺。
当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为涉嫌违法违规的，【单选题】A.中国证监会B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构正确答案:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，2、（）赋予中国证监会限制证券交易权。
【单选题】A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬正确答案:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。即可了解基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。【单选题】A.增长型基金 B.主动型基金C.平衡型基金 D.收入型基金正确答案: