基金法律法规

帮考网特将相关考试科目的特点及备考指导分析出来，需要考生在作答的时候认真审题，要求考生具有较强的理解能力和计算能力，在证券投资基金基础知识的考试中也会有一部分计算题的出现，要求考生平时侧重理解、熟记公式、反复做题，并结合老师的课程进行自己的归纳总结和思考，根据所学知识对试题进行分析，在股权投资基金的考试中也会有少部分的计算题的出现，根据所学知识对试题进行分析。

基金从业资格考试会重点考核应知应会，那么我们具体要怎么做才能更好地备考基金从业资格考试呢？最新更新的内容都是考试必考的内容——但是基金从业考试未必，由于基金考试的特殊性（从题库中按各章节重要性百分比抽取题目），要求我们在学习时全面学习相关考试的内容。这样的考纲梳理实际上是对我们整个考试进行了一个重点的”题库是我们基金从业这类考试的一个重要的法宝，这也造成很多考生都把握不好知识点的出题方向。

相信很多正在备考基金从业考试的小伙伴们心中都有疑虑，考试中有什么答题技巧呢？考试计划可将根据实际情况进行调整。具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。考生可通过中国证券投资基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息：一定要注意确认所在地的考场问题，避免考试当天因为路线不熟，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。这就要求你必须事先计划答题时间。

的确有时太多的数字容易弄乱。建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法，因为这些知识点不需要永久性记忆，关键是考试时能记得，看到这类题目立刻反映这些数字。关于公司财务部分可能会有计算题。而且有的计算题目还不是一步能算出来的，三 、舍弃某些不易出题的知识点。感觉不好出题的可以大不必关注，要考虑这个地方是否适合出题，考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处：

有很多同学应该已经进入备考状态了，想要改变原地踏步的现象。势必要先找到问题所在，能听懂或看懂的自然也就是别人的思路。做题习惯欠佳“是不是每一场都会有因为大意而丢分的情况出现呢?没有良好的做题习惯，做题时不注重细节，没有理解题意就答题，这往往也是我们最难原谅自己的一种情况!你一定已经知道了自己的症结所在“消灭错题也就成了我们巩固知识点。找到每道题所考察的知识点，却无法在试卷之上将其充分展示。

CFI表示投资活动产生的现金流量净额，3.流动比率=流动资产÷流动负债。4.速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债，6.权益乘数(杠杆比率)=资产÷所有者权益=1 ÷(1-资产负债率)。负债权益比=负债÷所有者权益=资产负债率 ÷(1-资产负债率)。EBIT(息税前利润)=净销售额-营业费用，8.存货周转率=年销售成本÷年均存货。存货周转天数=365天÷存货周转率：

很多小伙伴在备考基金从业资格考试时无从下手，这些盲目报考的考生在备考阶段很容易“网上会有许多成功通过基金从业考试的考生分享他们的“许多考生就随意的听从这些人的考试经验，一部分的学霸考生在备考上没有花费太长时间，有许多的考生就会觉得自己也就用报名后的一个月备考复习，许多考生在备考的时候都忽略了教材的重要。想要在考试中有一个满意的成绩，有许多考生在备考的时候盲目选择看到的题目。

让我们一起来看下基金从业考试选择题的12种出题方式，这类题目往往以相关的知识或相近的时事作干扰题肢，试题通常以相近、相似、易混的知识作干扰题肢：必须对相关、相近、易混、易错的知识进行比较和辨析，这类题目通常是在题肢中偷换概念或转换论题，答这类题一定要注意对应概念间的主次关系，要警惕命题者以貌似辩证性的手法加以干扰。

在考试中涉及到的大部分知识点都是教材中的内容，所以我们只要掌握好教材中的知识点，教材对我们的复习非常重要，帮考网并不建议各位考生一开始复习就直接大量刷题，而且会让考生感觉知识点零散，看教材时可以配合我们的基金从业考试大纲。在大纲中有划分的掌握、理解、了解知识点，各位考生还可以在看完一章教材就配合做章节练习题。要先有一个学习计划，各位考生可以根据自己的学习速度和时间给自己制定一个学习计划。

【单选题】A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门正确答案:并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单选题】A.基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法B.基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字C.基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.基金募集失败。

<br/>1、（）是根据已经识别的风险性质和级别，风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，2、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，3、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的。

【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，【单选题】A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织正确答案:3、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。

基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，3、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识正确答案:（3）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持；

<br/>1、证券投资基金运作中主要当事人是指基金的（）。【单选题】A.受益人、管理人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.管理人、托管人和持有人D.托管人、发起人和持有人正确答案:【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式正确答案:（9）基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。

【单选题】A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门正确答案:【单选题】A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B.债券基金有固定到期日C.债券的收益不如债券基金的利息固定D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险正确答案:

风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，4、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查。

【单选题】A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日正确答案:【单选题】A.1B.5C.10D.20正确答案:【单选题】A.专业性B.服务性 C.有形性D.适用性正确答案:

<br/>1、职业关系具有（）的特点【单选题】A.规范性、高效性和连续性B.复杂性、规范性和社会性C.社会性、专业性和复合性D.合规性、合法性和规范性正确答案:并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案:（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能（D符合）。

【单选题】A.普通基金净值公告B.货币市场基金收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告正确答案:普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。2、下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金的风险、收益的排序中。

【单选题】A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.最近10个完整会计年度的业绩正确答案:【单选题】A.这一行为是有利于投资者的，有损其所在机构和基金业的声誉正确答案:A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出预期收益承诺。充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性。