下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券投资基金运作中主要当事人是指基金的()。【单选题】
A.受益人、管理人和持有人
B.发起人、管理人和持有人
C.管理人、托管人和持有人
D.托管人、发起人和持有人
正确答案:C
答案解析:选项C正确,我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。
2、招募说明书的主要披露事项有()。【单选题】
A.募集基金的目的和基金名称
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式
正确答案:B
答案解析:选项B正确,招募说明书的主要披露事项包括:(1)招募说明书摘要。(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。(3)基金管理人、基金托管人的基本情况。(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。(6)基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格,拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。(8)基金资产的估值。(9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。(10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。(11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。(12)风险警示内容。(13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。
3、我国基金职业道德的内容不包括()。【单选题】
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.利益至上
正确答案:D
答案解析:选项D正确,我国基金职业道德主要包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。
4、要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是向个别机构或投资者披露,体现的是信息披露的()原则。【单选题】
A.规范性
B.易得性
C.公平性
D.完整性
正确答案:C
答案解析:选项C正确,公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。
5、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()【单选题】
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
正确答案:B
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料