基金法律法规

【单选题】A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，2、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本。

<br/>1、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务正确答案:对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形，（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构。

<br/>1、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:

【单选题】A.有误导市场参与者的意图B.歪曲证券价格C.人为虚增交易量D.误导和干扰市场正确答案:是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费。

A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金的过程中，【单选题】A.这一行为是有利于投资者的，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出预期收益承诺。充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性，【单选题】A.费用结构B.费率水平C.费用结构和费率水平D.费用结构、费率水平和销售信息披露机制正确答案:

（5）通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。【单选题】A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，风险资产投资比例将下降正确答案:【单选题】A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践。

【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，【单选题】A.岗位培训B.岗位教育C.岗前教育D.后续教育正确答案:

【单选题】A.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模正确答案:信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书3、某投资者通过场外投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，【单选题】A.7个工作日B.1个月C.3个月D.6个月正确答案:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照条件和审慎监管原则进行审查。

【单选题】A.指数型基金 B.主动型基金C.灵活配置型基金D.积极成长型基金正确答案:2、（）指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，主动管理主动型FOF是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。

【单选题】A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时。

【单选题】A.基金的市场营销B.基金的后台管理 C.基金的投资管理D.基金的托管正确答案:【单选题】A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购机制C.独特的实物赎回机制D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度正确答案:【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.基金的运作方式C.基金管理人、基金托管人的名称和住所D.基金的内幕资料正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：

私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容应该包括但不限于以下方面：【单选题】A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金正确答案:【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位；B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上：A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。B.具有3年以上证券投资管理经历。C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形:

3、基金销售机构在销售基金和相关产品时:A.投资人利益优先。C.投资人收益—风险匹配。D.公司收益—风险匹配，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点:A.期末基金份额净值。B.基金份额净值增长率。C.基金净值总额。净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标:

B.享有交易所业务规则制定权:D.设有基金交易监控系统，负责交易所上市基金的信息披露监管工作:2、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( );C.投资组合报告的编制及披露:D.基金净值表现的编制及披露:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。

根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点:A.从客户投诉中发现经营上的缺陷;B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机，C.准确记录客户投诉的内容，D.根据投资者的合理意见改进工作;基金销售机构一方面可从客户投诉中发现经营上的缺陷，基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位，所有客户投诉应当保留完整记录并存档;

但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。4、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易：基础份额仅进行申购和赎回，D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。分开募集的分级基金仅以子代码上市交易。基础份额仅进行申购和赎回:5、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是( )。A.场内申购和赎回均以份额申请，B.场外申购赎回ETF时。

其主要可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金(选项D正确)。又叫创业基金(选项B正确)。取得上市资格(选项C正确)。风险投资基金一般采用私募方式(选项A错误)，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况:

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。【单选题】A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账正确答案:

先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件;将其管理的不同基金财产投资于同一股票:D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为;4、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是( )。