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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。帮考网为你带来历年真题9道,附答案解析,供你考前自测提升!
1、下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。【单选题】
A.是实行自律管理的法人
B.享有交易所业务规则制定权
C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为
正确答案:C
答案解析:C项,依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定,证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作;证券交易所是实行自律管理的法人,享有交易所业务规则制定权,设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为。
2、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( )。【单选题】
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
正确答案:D
答案解析:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有:
①合法、合规性原则;
②全面性原则;
③审慎性原则;
④适时性原则。
3、我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则不包括( )。【单选题】
A.交易的业务规则的编制及披露
B.财务会计报告的编制与披露
C.投资组合报告的编制及披露
D.基金净值表现的编制及披露
正确答案:A
答案解析:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。其中,基金定期公告包括基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告。而基金年度报告的内容包括基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任、正文与摘要的披露、关于年度报告中的重要提示、基金财务指标的披露、基金净值表现的披露、基金管理人报告的披露、基金财务会计报告的编制与披露、基金投资组合报告的披露、基金持有人信息的披露、开放式基金份额变动的披露。
4、目前,证券投资基金的主流产品是( )。【单选题】
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公募基金
D.私募基金
正确答案:B
答案解析:20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。
5、长期以来,我国居民的偏爱( )。【单选题】
A.货币储蓄
B.投资
C.融资
D.借贷资金
正确答案:A
答案解析:长期以来,我国居民偏爱货币储蓄,改革开放后随着居民收入快速增加,我国居民投资的理财需求也迅速增长。
6、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法,正确的是()。
【单选题】
A.每一交易日股票基金不只有一个价格
B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
D.投资风险高于单一股票的投资风险
正确答案:B
答案解析:B正确,股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响;股票基金净值的计算每天只进行一次,因此每一交易日股票基金只有一个价格;因为股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的,所以对其高低进行合理与否的判断是没有意义的;投资风险低于单一股票的投资风险。
7、( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界【单选题】
A.基金职业道德教育
B.基金职业道德修养
C.道德
D.职业道德
正确答案:B
答案解析:基金职业道德修养是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界
8、为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。【单选题】
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
正确答案:C
答案解析:选项C正确:为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,中国证监会另有规定的除外。
9、我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则不包括( )。【单选题】
A.交易的业务规则的编制及披露
B.财务会计报告的编制与披露
C.投资组合报告的编制及披露
D.基金净值表现的编制及披露
正确答案:A
答案解析:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。其中,基金定期公告包括基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告。而基金年度报告的内容包括基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任、正文与摘要的披露、关于年度报告中的重要提示、基金财务指标的披露、基金净值表现的披露、基金管理人报告的披露、基金财务会计报告的编制与披露、基金投资组合报告的披露、基金持有人信息的披露、开放式基金份额变动的披露。
以上是关于基金法规的历年真题,帮考网也预祝大家顺利通过考试!
为什么要做基金从业历年真题?:考生就要明白做题的目的是什么。通过做基金从业历年真题我们可以知道基金从业考试的重点是哪些。出题人出题时容易设置哪些陷阱,在考试中掌握主动权。备考时知识点肯定有重点和非重点之分,通过做真题考生可以明确知道哪些是高频考点。这样才更有利于考生在复习中更好的把握学习方向,三、掌握命题规律,每年基金从业考试命题都会有一定的变化。我们会发现考试的命题规律、出题方向,考生要学会分析真题的出题特点。
基金从业资格证考试报名人员有年龄限制吗?:基金从业资格考试报名条件中对于年龄的要求:年满 18 周岁。
基金从业资格考试报名中要提供学历证书吗?:考试的时候不需要证书的,你只要符合以下条件就可以报名参加考试:1.具有完全民事行为能力;2.截至报名日,年满 18 周岁;3.具有高中以上文化程度;4.中国证监会规定的其他条件。
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