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距离基金考试的时间越来越近了,小伙伴们都在紧张的备考中,但是还是有很多人不是很清楚哪些人群必须拥有基金从业资格证,接下来,跟着帮考网一起来了解一下。
按照中国证监会、证券业协会、基金业协会的相关规定,从事基金业务的人员需要具备从业资格证书。
基金销售人员
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
基金相关从业人员
《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来就明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同时,管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。
另外,《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格,也需要有一定人数具备从业资格,且基金销售业务的部门管理人员必须具备。
私募基金从业人员
2016年2月5日《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确了私募基金高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
以上工作的人员需要具备基金从业资格,当然其他人也可以考基金从业资格证,因为考试报名门槛比较宽,需要年满18周岁;具有高中以上文化程度。
以上就是帮考网想告诉你们的全部内容,希望对你们有帮助。如果你们还想了解更多信息,可以关注帮考网。
一起来看看基金公司中督察长有哪些职责?:董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的,并在申报材料报告上签署合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度。
一起来看看基金宣传推介材料有哪几类?:基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。(5)通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。A.基金宣传推介材料是投资者了解基金的渠道,B.基金宣传推介材料与基金合同一样。
一起来看看基金信息披露的原则有哪些?:一起来看看基金信息披露的原则有哪些?依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。基金信息披露最根本、最重要的原则,要求披露信息以客观事实为基础。披露所有可能影响投资者决策的信息,要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。
2020-05-29
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