安全垫是风险投资（如股票投资）可承受的最高损失限额。【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，【单选题】A.指数所包含的成分证券B.所有上市流通的股票C.已发行但未上市的股票D.指数成分股及一定比例的债券正确答案:指数基金就是指按照某种指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金，可适当参与新股申购和股票增发的债券基金称为（）。
<br/>1、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，【单选题】A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值正确答案:选项ABC的正确公式为：2、下列关于道德与法律区别的说法中，【单选题】A.道德可以是成文的。
【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.投向于不具备上市资格的小型的新型企业正确答案:2、以下关于信托公司资产管理业务中的合格投资者，【单选题】A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币。
【单选题】A.基金托管人B.监管机构 C.基金管理人D.证券交易所正确答案:当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）的每万份基金净收益。节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，【单选题】A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会正确答案:
<br/>1、ETF联接基金的特征不包括（）。【单选题】A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作正确答案:（2）联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道，可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资。
【单选题】A.环境控制 B.风险评估C.控制活动 D.信息沟通正确答案:对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。【单选题】A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.不提供基金过往业绩信息的原始出处正确答案:规范基金销售人员行为。
【单选题】A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象正确答案:交易型开放式指数基金是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，【单选题】A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.提供基金信息查询服务D.向基金持有人邮寄投资策略报告正确答案:
【单选题】A.投资基金 B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:【单选题】A.提供交易清算、资金处理的功能B.记录基金产品信息C.记录基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查正确答案:具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。（2）能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司正确答案:主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。【单选题】A.代销 B.包销C.直销D.互联网销售正确答案:因此直销机构仅销售一家基金公司的产品；因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。3、基金销售机构的销售策略不包括（）。
【单选题】A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度”
半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，【单选题】A.基金运作方式B.基金当事人的权利义务C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式正确答案:4、基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。
【单选题】A.基金服务机构与基金托管人是基金的当事人B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管正确答案:【单选题】A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法正确答案:3、基金销售后台业务系统基本功能不包括（）。
应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值正确答案:【单选题】A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策。
【单选题】A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失。
【单选题】A.子代码B.现金C.母代码D.份额正确答案:母基金代码不能进行申购和赎回。2、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。【单选题】A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为正确答案:投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品。
事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:
华安现金富利基金、招商现金增值基金、博时现金收益三只货币市场基金分别获得中国人民银行和中国证监会批准，【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同。
【单选题】A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同 D.基金托管协议正确答案:【单选题】A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定条件和审慎监管原则进行审查。
【单选题】A.是基金职业道德的核心规范B.诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素C.诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上D.诚实守信与企业发展目标相冲突正确答案:【单选题】A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲正确答案。业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上:对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明。