【单选题】A.基金托管协议B.基金合同C.基金招募说明书D.基金临时公告正确答案:基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。【单选题】A.代理清算交割B.会计核算C.总值复核 D.投资运作监督环节正确答案:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，4、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。
【单选题】A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露正确答案:基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，4、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，【单选题】A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识。
<br/>1、以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（）。【单选题】A.有50人以上的从业人员B.有安全高效的清算、交割系统C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所正确答案:（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:
【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:目前已成为证券投资基金中的主流产品。2、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（）。【单选题】A.市场合理定价B.促进信息的有效利用和传播C.市场有效性的提高和资源的合理配置D.实现无风险投资正确答案:证券投资基金在投资组合管理中对所投资证券进行的深入研究与分析。
可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等【单选题】A.债券发行者B.债券到期日C.债券投资对象D.债券信用等级正确答案:【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:3、债券基金的波动性通常要（）股票基金，债券基金的波动性通常要小于股票基金。
【单选题】A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF正确答案:【单选题】A.基金发行人 B.基金管理人C.基金持有人 D.基金托管人正确答案，为了保证基金资产的安全:基金合同中载明有约束力的股票投资下限是60%的是偏股型基金（股票下限60%)，8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料；
【单选题】A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理单一资金信托计划正确答案:证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括：（1）为单一客户办理定向资产管理业务；（2）为多个客户办理集合资产管理业务；（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。单一资金信托计划属于信托公司资产管理业务。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、以下属于QDII基金禁止性行为的是（）。【单选题】A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票正确答案:该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（6）利用融资购买证券，（7）参与未持有基础资产的卖空交易。3、（）是证券投资基金在美国的称谓。
【单选题】A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同正确答案:LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；【单选题】A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金正确答案:
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。【单选题】A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度正确答案:基金管理公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。2、（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
必须由基金销售机构的特定部门完成C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型正确答案:基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果。
Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，等易使基金投资人忽视风险的表述”信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）【单选题】A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门；
<br/>1、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求。
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。【单选题】A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格正确答案:5、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。
中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》【单选题】A.2006B.2007C.2008D.2009正确答案:中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，基金管理公司私募基金管理业务获准以专户形式进行。【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。了解基金管理人各种业务的运作流程。
<br/>1、证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，【单选题】A.拓宽了中小投资者的投资渠道B.有利于证券市场的稳定发展C.推动股票指数持续上升D.优化金融结构，促进经济增长正确答案:2、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，【单选题】A.不能搞利用非公开信息获利B.不能利用公开信息获利C.不能进行非公平交易D.不能搞各形式的利益输送正确答案。
【单选题】A.投资B.融资C.筹资D.消费正确答案:【单选题】A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金投资组合明细正确答案:（2）从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式；（4）基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:
【单选题】A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境 D.内部控制目标正确答案:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:
【单选题】A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员正确答案:包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例。【单选题】A.不再具备法定条件B.连续3年没有开展基金托管业务C.未能勤勉尽责D.被基金份额持有人大会解任正确答案:4、以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有（）。