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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0701
帮考网校2022-07-01 10:27
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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、()年11月,中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》【单选题】

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

正确答案:B

答案解析:选项B正确,2007年11月,中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》,基金管理公司私募基金管理业务获准以专户形式进行。

2、我国的基金自律组织是()成立的中国证券投资基金业协会。【单选题】

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

正确答案:C

答案解析:选项C正确,我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

3、在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】

A.各部分负责人

B.董事长

C.独立监事

D.基金经理

正确答案:D

答案解析:选项D正确,在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

4、合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:C

答案解析:C项符合题意:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;A项不符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;B项不符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;D项不符合题意:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

5、自2012年起,分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。【单选题】

A.5

B.3

C.2

D.1

正确答案:A

答案解析:选项A正确,自2012年起,新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限:合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于5万元;分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

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