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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0507
帮考网校2022-05-07 16:48

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、托管人的首要职责是()。【单选题】

A.保证基金资产的安全

B.使基金资产增值

C.对基金管理人进行监督

D.召集基金持有人大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确,托管人的首要职责是保证基金资产的安全。

2、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。【单选题】

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

正确答案:D

答案解析:中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,包括:销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 ;控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求;销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

3、()年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。【单选题】

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

正确答案:C

答案解析:2007年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

4、基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日,应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:A

答案解析:选项A正确,基金季度、半年度、年度报告在披露的第2个工作日,应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

5、中国证监会工作人员应当承担的法律义务有()。【单选题】

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉洁,接受监督

D.接受他人物品

正确答案:C

答案解析:选项C正确,中国证监会工作人员应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,接受监督,不得利用职务牟取私利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的,应当承担相应的法律责任。

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