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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、投资基金按照运作方式可分为()。【单选题】
A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约式基金
C.公募基金和私募基金
D.在岸基金和离岸基金
正确答案:A
答案解析:投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金,故本题选择A选项。
2、()开始,公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。【单选题】
A.2000年
B.2001年
C.2002年
D.2003年
正确答案:C
答案解析:选项C正确:2002年开始,公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段,每年都有大量的资金流入其中。
3、基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。【单选题】
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
正确答案:D
答案解析:基金管理人应当建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
4、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。【单选题】
A.异常交易
B.紧急交易
C.正常交易
D.反馈业务
正确答案:A
答案解析:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护,具体应当:①积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问;②对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会;③建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为;④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度。
5、 根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的IV.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照,负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;(3)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(4)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(5)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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