证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，【单选题】A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式。
【单选题】A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案:根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（） 情况。对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：4、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中。
【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内。
【单选题】A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 B.中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D.基金托管人资格仅由中国证监会核准正确答案:如个别董事对年度报告内容的真实、准确、完整无法保证或存在异议，【单选题】A.T-1日现金差额B.现金替代C.T-1日预估现金部分D.基金份额净值正确答案:
制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制正确答案:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。2、（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，【单选题】A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则正确答案:成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.美国B.英国C.中国香港D.日本正确答案:2、债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（）”【单选题】A.基金托管B.基金监管C.基金管理D.基金募集正确答案，基金监管就是为实现监管目标:【单选题】A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人正确答案。
【单选题】A.公司治理结构B.员工道德素质C.公司技术系统D.经营理念和内控文化正确答案:【单选题】A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。选项A属于部门业务规章的内容；选项D属于内部控制大纲的内容。
【单选题】A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司正确答案:【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:【单选题】A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.基金中基金正确答案:【单选题】A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托。
【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.2001年6月18日B.2003年7月1日C.2007年6月18日D.2010年7月1日正确答案:2007年6月18日中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。【单选题】A.执业注册 B.后续培训C.执业月检D.执业年检正确答案:基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金 销售人员。
2、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人最近一个会计年度的托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息。
通过基金管理人指定的证券公司以现金方式参与证券交易所网上定价发售的行为是（）。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购 C.银行认购D.券商认购正确答案:场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司）以现金方式参与证券交易所网上定价发售。场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）以现金进行的认购。
【单选题】A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全正确答案:投资合规性风险管理主要措施不包括（）。【单选题】A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.信托基金B.资产管理机构C.客户D.基金管理人正确答案:2、对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，【单选题】A.承担低风险、追求低收益B.承担低风险、追求高收益C.承担高风险、追求低收益 D.承担高风险、追求高收益正确答案:它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧。
主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，2、基金管理人的合规审核程序不包括（）。【单选题】A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案:
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构正确答案:通过基金管理人指定的证券公司以现金方式参与证券交易所网上定价发售的行为是（）。场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司）以现金方式参与证券交易所网上定价发售。【单选题】A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则正确答案:销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则。
<br/>1、美国的专业资产管理公司的特征包括（）。中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定，【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案:
【单选题】A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具正确答案:【单选题】A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金做为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行基金投资人意愿声明内容确认D.隐瞒风险正确答案:基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。
<br/>1、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。如基金规模不可超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等。
【单选题】A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度正确答案:风险评估是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，3、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险。