基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率。基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，对于收取销售服务费的（一般为C类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：
不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
【单选题】A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同正确答案:【单选题】A.华夏基金B.天弘基金C.广发基金D.南方基金正确答案:【单选题】A.偏股型基金 B.偏债型基金C.股票型基金 D.灵活配置型基金正确答案:5、下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）。
【单选题】A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案:信息披露合规性风险管理主要措施包括：
ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费。【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障正确答案:
【单选题】A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案:【单选题】A.申请报告B.基金合同草案 C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:申请募集基金应提交的主要文件包括：【单选题】A.存续期一般在10年以上 B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础。
【单选题】A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金正确答案:基金财产在法律上都具有独立性D.基金财产的债权，不同基金财产的债权债务不得相互抵销正确答案:4、私募基金的资产管理业务不包括（）。【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.创业投资基金正确答案:私募基金的资产管理业务主要包括：
【单选题】A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制 B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C.属于主动操作的指数型基金 D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金正确答案:ETF是采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。【单选题】A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进证券投资基金的健康发展正确答案:
<br/>1、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务”基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问。基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制:【单选题】A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金正确答案。是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。
<br/>1、在基金经营机构的客户信息的内容中，【单选题】A.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息正确答案:【单选题】A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担正确答案:
【单选题】A.合规风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估正确答案:主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险。
基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：（2）对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，2、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（）。【单选题】A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市。
货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.货币市场工具采用固定利率正确答案:随着储蓄客户不断地从存款中抽出资金投向收益更高的货币市场基金，美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性。要求面向机构投资者的优质货币市场基金采用浮动资产净值。
【单选题】A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构正确答案:更好地服务国民经济B.可以改善市场的投资者结构，保证市场发展的连续性和稳定性C.有利于发挥期货独特的投资优势，【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会正确答案:6、（）为投资者提供了一种在股票、债券等不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具。
2、ETF份额的场内申购、赎回采用（）的方式。【单选题】A.金额申购，份额赎回B.份额申购，份额赎回D.金额申购，金额赎回正确答案:场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式，4、公司对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。【单选题】A.基金B.基金持有人C.基金所代表的权益D.基金管理人正确答案:公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体。
【单选题】A.横向关系制约B.纵向关系制约C.健全性规范D.独立性规范正确答案:相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。【单选题】A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定 C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易正确答案:交易是实现基金经理投资指令的最后环节。
<br/>1、基金管理公司内部控制机制是指（）。【单选题】A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称正确答案:2、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。
（2）货币市场基金的申购和赎回原则：金额申购、份额赎回原则。【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力正确答案:在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。（1）证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选；
基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。【单选题】A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业正确答案:【单选题】A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格正确答案:
私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整。有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。