【单选题】A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务正确答案:【单选题】A.股票基金是各国广泛采用的基金类型B.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金C.根据中国证监会的基金分类标准。
【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，B选项应该是有效落实合规考核机制。【单选题】A.公司治理和内部监控B.中级管理人员C.基金销售行为D.开放式基金信息披露正确答案:
【单选题】A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值正确答案:封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；【单选题】A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限为3年以上 C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币正确答案:（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。【单选题】A.QDII基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.QFII基金正确答案:【单选题】A.可转债基金B.大盘价值型基金C.房地产基金D.股债平衡型基金正确答案:【单选题】A.ETF基金B.伞形基金C.分级基金D.LOF基金正确答案:
【单选题】A.投资者适当性匹配；投资者适当性匹配；私募基金募集应当履行下列程序：（2）投资者适当性匹配；【单选题】A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环正确答案:银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产的产品，容易规避贷款监管要求，3、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，【单选题】A.代销 B.包销C.直销D.互联网销售正确答案:
<br/>1、封闭式基金的认购程序不包括（）。【单选题】A.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.在资金账户存入足够资金C.以“为单位提交认购申请D.通过比例配售份额基金正确答案:2、下列关于基金销售适用性实施保障的说法。
【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则正确答案:
（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。
【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.小盘股基金B.成长型基金 C.金融服务基金D.国内基金正确答案:【单选题】A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚正确答案:监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。出具合规意见书B.基金宣传推介材料。
基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述:（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，3、以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式（）”
【单选题】A.在职培训B.基金从业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案正确答案:岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，【单选题】A.普通会员B.联席会员C.观察会员D.特别会员正确答案:
【单选题】A.主要变化集中在结构个人化方面B.主要变化集中在机构多元化方面C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导正确答案:因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案:
<br/>1、下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，【单选题】A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF赎回申报单位为1份基金份额正确答案:T日在深圳证券交易所申购的LOF基金份额，LOF采用金额申购，LOF赎回申报单位为1份基金份额。
小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，<br/>1、开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在（）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。2、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述。
【单选题】A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同正确答案:2、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问正确答案:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:C项公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权。
【单选题】A.监管机构B.份额登记机构C.自律管理机构D.评价机构正确答案:3、对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，【单选题】A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新正确答案。【单选题】A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，基金销售人员应向投资者表明:
<br/>1、（）属于基金职业道德教育的主要内容。【单选题】A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范正确答案:基金职业道德教育主要包括以下两个方面的内容：【单选题】A.客户至上B.忠诚尽责 C.保守秘密 D.诚实守信正确答案:而诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上，体现为基金职业道德的核心内容。
【单选题】A.固有财产B.清算财产C.基金财产D.债务财产正确答案:基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，2、有关基金信息披露的说法错误的是（）。【单选题】A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构正确答案:
2、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，【单选题】A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，也没有违反投资者准入性规定B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，签订风险揭示书C.基金募集机构履行特别警示义务后，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务D.普通投资者对该警示进行确认，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务。